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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1961. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的（）。
1962. 依据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不可以（）。
1963. 在基金监管原则的“三公”原则中，（）是依法监管原则的具体化。
1964. 对基金从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（）。
1965. 首批真正意义上的封闭式证券投资基金（）的成立，标志着现代意义上的中国资产管理行业正式诞生。
1966. 下列哪项不是基金合同的当事人？（）
1967. 私募资产管理计划的主要风险是（）。
1968. 普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（）。
1969. 基金经理发生变动的，基金管理人应当在规定时间内向（）申请注册变更或注销手续。
1970. 证券期货市场行业组织在履行（）工作职责时，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案，对其诚信状况进行审查。
1971. 2018年4月，（）发布实施，大资产管理行业启动整改，旨在压降金融风险。
1972. 基金行业的本质是（），投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
1973. 下列哪项是信托公司的资产管理业务？（）
1974. 基金与期货、期权是性质截然不同的金融工具，其区别不包括（）。
1975. 我国基金行业的自律组织不包括（）。
1976. 2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
1977. 2008年至2014年属于我国公募基金发展的（）。
1978. 守法合规的基础是（）等行为规范。
1979. 下列关于正当竞争的表述，说法不正确的是（）。
1980. 基金职业道德修养的方法不包括（）。