基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1941. 基金的中后台管理运作不包括（）。

1942. 基金、证券、保险等机构开展公募基金管理业务须经（）批准。

1943. 基金职业道德中的守法合规要求（）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。

1944. 我国基金职业道德的主要内容不包括（）。

1945. 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）。

1946. 基金监管的首要目标是（）。

1947. 根据投资策略不同，可将基金分为（）。

1948. 商业银行担任基金托管人的，应当由（）核准。

1949. 基金管理人的内部控制是指（）。

1950. （），经中国证监会批准，南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金。

1951. （）的繁荣程度、价格波动等反映出社会经济发展状况，也被称为社会经济活动的“晴雨表”。

1952. 关于基金管理人保守秘密的基本要求，说法不正确的是（）。

1953. 基金公司（）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。

1954. （）是各行各业立足的根本，只有其高度发展才能支撑一个行业成为经久不衰的社会功能性行业。

1955. 下列基金从业人员的执业行为，做法合规的是（）。

1956. 为公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后（）。

1957. 公募基金是指向不特定对象募集资金或者向特定对象募集资金累计超过（）设立的基金。

1958. 中国证监会对私募基金行业的监管职责不包括（）。

1959. （）发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》，对私募基金管理人经营中的各项内部控制措施作出了规定。

1960. 基金从业人员应当自觉遵守（）等规定的各类行为规范。