基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1921. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ、基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ、普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ、基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务

1922. 风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。Ⅰ、风险管理目标必须与战略发展目标一致Ⅱ、风险管理必须贯穿于所有业务流程和业务环节Ⅲ、风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ、风险管理必须涵盖所有风险类型

1923. 基金销售机构应当了解的投资者信息包括（）。Ⅰ．投资相关的学习、工作经历及投资经验Ⅱ．收入来源和数额、资产、债务Ⅲ．诚信记录Ⅳ．风险偏好及可承受的损失

1924. 基金管理人的合规管理工作应当贯穿（）等各个环节。Ⅰ、决策Ⅱ、执行Ⅲ、监督Ⅳ、反馈

1925. 公募基金具有（）等特点，可以较好地匹配投资者的风险收益特征。Ⅰ．专业管理Ⅱ．收益保证Ⅲ．组合投资Ⅳ．分散风险

1926. 公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及从业人员的禁止行为包括（）。Ⅰ挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产Ⅱ私下接受客户委托从事证券基金投资Ⅲ利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益Ⅳ对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

1927. 私募基金的宣传推介材料内容包括（）。Ⅰ、私募基金管理人名称、注册地Ⅱ、私募基金的的申购与赎回安排Ⅲ、私募基金的投资范围、投资策略和投资方向概况Ⅳ、私募基金合同的主要条款

1928. 私募基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人（）等主要环节的始终。Ⅰ、资金募集Ⅱ、投资研究Ⅲ、投资运作Ⅳ、运营保障

1929. 基金从业人员诚实守信的基本要求包括（）。Ⅰ、不得欺诈客户Ⅱ、不得从事与投资人利益相冲突的业务Ⅲ、不得操纵市场Ⅳ、不得进行不正当竞争

1930. 合规风控负责人不得担任私募基金管理人的（）等职务。Ⅰ、监事Ⅱ、总经理Ⅲ、执行董事Ⅳ、执行事务合伙人

1931. 公募基金销售机构应当持续为投资人提供的信息服务有（）。Ⅰ．提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息Ⅱ．及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息Ⅲ．按规定向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息Ⅳ．定期向投资人主动提供基金保有情况信息

1932. 筹资者是金融市场的资金需求者，筹资者通过发行股票、债券等金融工具来筹集资金，用于（）。Ⅰ.企业扩张Ⅱ.项目融资Ⅲ.债务偿还Ⅳ.获得股息

1933. 基金职业道德教育的内容有（）。Ⅰ、树立基金职业道德典型Ⅱ、提升基金职业道德素养Ⅲ、培养基金职业道德观念Ⅳ、学习基金职业道德规范

1934. 根据法律形式不同，可将基金分为（）。Ⅰ.企业型基金Ⅱ.契约型基金Ⅲ.合伙型基金Ⅳ.公司型基金

1935. 国际金融市场经营内容包括（）。Ⅰ．资金借贷Ⅱ．外汇买卖Ⅲ．证券买卖Ⅳ．资金交易

1936. 风险管理是对（）进行权衡，不断监测和修正风险暴露的过程。Ⅰ、风险Ⅱ、成本Ⅲ、收益Ⅳ、环境

1937. 基金管理人的（）不得以任何借口限制、阻扰合规负责人及合规部门履行职责。Ⅰ、董事Ⅱ、监事Ⅲ、高级管理人员Ⅳ、审计委员会委员

1938. 基金管理人要保障合规负责人和合规管理人员为充分履行合规管理职责所需的（）。Ⅰ、经营决策权Ⅱ、收益分配权Ⅲ、知情权Ⅳ、调查权

1939. 证券公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

1940. 结合行业实践经验，基金职业道德的建设离不开（）。