基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1901. 境外投资者是金融市场的（）。

1902. 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。

1903. 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

1904. 下列关于公募基金管理人信息披露控制的具体要求，说法错误的是（）。

1905. （）是基金行业健康发展的基石，也是是一个持续不断的过程。

1906. 私募基金管理人及其员工跟投本管理人管理的私募证券投资基金的，其份额锁定期不得少于（）。

1907. 基金管理人应坚持独立自主、客观公正的原则，严格控制基金投资风险，建立健全风控制度并制定切实可行的风险应对机制，包括（）。

1908. 公募基金人的风险管理的主要参与者是（）。

1909. 私募证券投资基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人，以及负责投资管理的高级管理人员应当具有（）以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验。

1910. 基金管理人应当设立或指定专门部门、团队开展声誉风险管理工作，并由（）牵头负责。

1911. 下列关于职业道德的描述，说法错误的是（）。

1912. 广义的资本市场不包括（）。

1913. 公募基金管理人应当履行的职责不包括（）。

1914. 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》，下列管理人的行为合规的是（）。

1915. （）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

1916. 关于基金管理人会计系统控制，说法正确的是（）。Ⅰ、严禁需要相互监督的会计岗位由一人独自操作全过程Ⅱ、所管基金应当以基金为会计核算主体Ⅲ、不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应相互独立Ⅳ、各基金会计核算应当独立于公司会计核算

1917. 基金销售机构应当履行的义务有（）。Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品Ⅲ．提供基金投资顾问服务Ⅳ．妥善保存登记数据

1918. 基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。Ⅰ、合法合规性原则Ⅱ、全面性原则Ⅲ、审慎性原则Ⅳ、适时性原则

1919. 下列关于风险报告和监控环节的表述，说法正确的有（）。Ⅰ、建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控Ⅱ、根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径Ⅲ、风险报告应明确风险等级、关键风险点、风险后果Ⅳ、建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度

1920. 基金从业人员的禁止行为包括（）。Ⅰ、滥用职权，玩忽职守Ⅱ、协助他人干扰监督管理Ⅲ、欺骗、误导、不公平对待投资者Ⅳ、利用职务便利为本人或者利益相关人谋取不正当利益