基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1881. 下列说法中错误的是（）。

1882. 基金管理人信息披露合规性风险管理的主要措施不包括（）。

1883. （）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律法规、监管规定、规则、行业自律准则的一种鉴证行为。

1884. 关于公募基金产品风险评价，说法错误的是（）。

1885. 合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，熟悉证券、基金业务，从事证券、基金工作（）以上，并且通过中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试。

1886. 守法合规所调整的是基金从业人员与（）及基金监管之间的关系。

1887. 基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。

1888. 监管要求合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%且不得少于（）。

1889. 基金托管人的职责不包括（）。

1890. （）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

1891. 1997年5月，（）了《加强金融机构内部控制的指导原则》，奠定了金融机构内部控制制度建设的基础。

1892. 公募基金管理人的代理合规负责人，其代行职务的时间不能超过（），相关情况应书面报备监管部门。

1893. 基金运作环节的划分维度主要体现在（）。

1894. 下列选项中，（）不是我国资产管理行业的发展历程（阶段）。

1895. 公募基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）。

1896. 基金从业人员向客户销售基金，可以采用的方式有（）。

1897. 关于私募股权投资基金备案的特别要求，下列说法错误的是（）。

1898. 关于公募基金的宣传推介材料，下列说法错误的是（）。

1899. 基金管理人的子公司包括从事（）等业务活动的，应当由基金管理人选派人员作为其子公司高级管理人员负责合规管理工作。

1900. 基金管理人进行风险管理的主要环节不包括（）。