基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

1861. 基金管理人的（）主要是为客户提供服务，进行投资管理，实现客户利益最大化。

1862. 中国证监会发布（），标志着公募基金投资顾问业务试点正式启动。

1863. （）负责办理私募资产管理计划备案，并对证券期货经营机构从事私募资产管理业务实施自律管理。

1864. 基金公司（）对有效的风险管理承担直接责任。

1865. 守法合规的准则要求基金行业机构应在（）方面做好工作，以确保基金行业机构及其从业人员严格遵守法律法规。

1866. 制度和流程风险管理主要措施不包括（）。

1867. （）是调整各种社会人际关系的基本准则。

1868. 《证券投资基金法》规定公募基金财产应当用于（）。

1869. 公募基金公司的合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于（）。

1870. 基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起（）内提交整顿计划，并取得中国证监会或者其派出机构认可。

1871. 关于公募基金管理人内部控制环境的表述，下列说法错误的是（）。

1872. （）是金融市场最基本的功能。

1873. 基金管理公司的管理层对有效的风险管理承担直接责任，其履行的风险管理职责不包括（）。

1874. 基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。

1875. 根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定，同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过（）。

1876. 关于基金职业道德的建设，下列说法正确的是（）。

1877. 货币市场是指专门融通不超过（）短期资金的场所。

1878. 根据《基金从业人员管理规则》，基金从业人员由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的，所在机构应当在离职情形发生（）工作日内为其办理从业资格注销。

1879. 下列关于风险管理的表述，说法错误的是（）。

1880. 关于基金从业人员守法合规的基本要求，下列说法错误的是（）。