基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1821. 私募基金管理人开展或者参与具有（）等特征的资金池业务，中国证券投资基金业协会可以撤销私募基金管理人登记。Ⅰ．滚动发行Ⅱ．集合运作Ⅲ．期限错配Ⅳ．分离定价

1822. 从基金管理人的角度看，基金的运作管理活动可以分为（）。Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的盈亏核算Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的中后台管理

1823. 下列关于基金管理人的信息技术系统控制，说法正确的有（）。Ⅰ、基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ、基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能Ⅲ、软件开发技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ、用户使用的密码口令无需定期更换

1824. 关于私募证券投资基金的作用，下列说法正确的是（）。Ⅰ．是多层次资本市场的建设者Ⅱ．是市场价格发现的参与者和市场流动性的提供者Ⅲ．是实体经济转型深化的助力者Ⅳ．是跨境和国际化投资的开拓者

1825. 我国资产管理行业各类资产管理机构经过多年探索与发展，已形成由（）为主线构成的较为完整规范的业务链，构建了资产管理业务全景图。Ⅰ．上游投资人Ⅱ．中游管理人Ⅲ．下游投资标的Ⅳ．进入机制

1826. 私募资产管理计划的资产管理合同发生变更时，资产管理人应向中国证券投资基金业协会报送变更备案报告，该报告的内容有（）。Ⅰ．托管人对本次变更的意见Ⅱ．变更告知方式Ⅲ．变更是否设置开放期Ⅳ．退出情况

1827. 基金管理人要做好合规管理工作，在经营管理中，应坚持基本原则包括（）。Ⅰ、合法合规原则Ⅱ、权责匹配原则Ⅲ、相互制约原则Ⅳ、及时性原则

1828. 下列说法正确的是（）。Ⅰ．基金业协会为私募投资基金办理备案不构成对基金管理人投资能力的认可Ⅱ．基金业协会为私募投资基金办理备案不构成对基金管理人合规情况的认可Ⅲ．基金业协会为私募投资基金办理备案不作为对私募投资基金财产安全的保证Ⅳ．基金业协会为私募投资基金办理备案构成对私募投资基金合规情况的认可

1829. 私募资产管理计划的备案原则有（）。Ⅰ．风险共担原则Ⅱ．合规性原则Ⅲ．完整性原则Ⅳ．真实性原则

1830. 基金份额持有人是（）。Ⅰ.基金的出资人Ⅱ.基金财产的保管人Ⅲ.基金收益的受益人Ⅳ.基金投资管理的委托人

1831. 基金管理人应当建立合理有效的风险管理体系，其内容包括（）。Ⅰ、完善的组织架构Ⅱ、全面覆盖主要业务流程、环节的风险管理制度Ⅲ、完备的风险识别、评估、报告、监控和评价体系Ⅳ、营造良好的风险管理文化

1832. 私募基金完成备案前，不得开展投资运作，但可以以现金管理为目的，投资于（）等中国证监会认可的现金管理工具。Ⅰ银行活期存款Ⅱ货币市场基金Ⅲ中央银行票据Ⅳ国债

1833. 公募基金宣传推介材料不得有下列（）情形。Ⅰ．对特殊基金品种的投资范围、投资策略、风险收益特征等进行专门揭示Ⅱ．使用片面强调集中营销时间限制的表述Ⅲ．在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述Ⅳ．使用《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》禁止的内容

1834. 在基金职业道德规范中，客户至上的基本要求有（）。Ⅰ、充分识别客户Ⅱ、客户利益优先Ⅲ、重视客户体验Ⅳ、公平对待不同客户

1835. 基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。Ⅰ．真实性Ⅱ．完整性Ⅲ．及时性Ⅳ．易得性

1836. 为切实履行合规管理职责，基金管理人应配备充足、适当的合规管理人员，并为合规负责人、合规管理人员的履职提供（）等方面的保障。Ⅰ、人力Ⅱ、物力Ⅲ、财力Ⅳ、技术支持

1837. 下列属于操作风险的有（）。Ⅰ、人力资源风险Ⅱ、新业务风险Ⅲ、道德风险Ⅳ、信用风险

1838. 下列对于风险的描述，说法正确的有（）。Ⅰ、风险来源于不确定性Ⅱ、风险表示损失Ⅲ、风险具有双重性Ⅳ、风险有多种表现形式

1839. 基金管理人董事会履行的主要合规职责不包括（）。

1840. 关于私募基金的回访确认环节，以下说法错误的是（）。