基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1801. 基金管理人应建立持续有效的风险监测机制，并至少每（）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

1802. 基金托管人建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（）以上。

1803. “内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。”体现的是内部控制的（）。

1804. 基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，应当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。

1805. 私募资产管理人应于每月（）前向中国证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。

1806. 在快速发展阶段，公募基金发展的主流品种是（）。

1807. 同银行存款相比，基金的投资风险（）银行存款的投资风险。

1808. 基金管理人可采取定量和定性相结合的方法进行（），应保持其方法的一致性，协调好整体风险和单个风险、长期风险和短期风险的关系。

1809. 基金管理公司的反洗钱与反恐怖融资工作适用《反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》等法律法规的规定，接受（）在该领域的监管。

1810. （）是指基金从业人员应当忠实于基金份额持有人及所在机构，避免与基金份额持有人及所在机构的利益发生冲突，不得损害基金份额持有人及所在机构的利益。

1811. （）是指专门融通不超过一年短期资金的场所。

1812. 资产管理活动应当遵循的基本原则不包括（）。

1813. （）是以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的期货交易的市场，以及以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的衍生品交易的市场。

1814. 关于公募基金管理公司高级管理人员的任职基本条件，下列说法错误的是（）。

1815. 根据《证券投资基金法》的相关规定，公募基金管理人的从业人员（）进行证券投资。

1816. 基金监管“三公”原则中的公平原则是指（）。

1817. 中国证券投资基金业协会是（）。

1818. （）在基金运作的整体过程中处于核心地位。

1819. 私募资产管理计划成立不足或者存续期间不足（）的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

1820. 证券期货经营机构设立私募资产管理计划需编制计划说明书，该说明书的内容包括（）。Ⅰ．资产管理计划名称和类型Ⅱ．收益分配和风险承担安排Ⅲ．信息披露的内容、方式和频率Ⅳ．资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示