基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

161. 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

162. 基金从业人员的下列行为中，符合基金职业道德规范要求的是（）。

163. 关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。

164. ()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

165. 基金份额登记机构的职责包括（）。Ⅰ、基金交易确认Ⅱ、代理发放红利Ⅲ、建立并管理投资人基金份额账户Ⅳ、对基金进行信息披露

166. 以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是（）。

167. 下列不能担任公开募集基金的基金管理人董事、监事、高级管理人员的是（）。

168. 下列关于REITs的说法，错误的是（）。

169. 关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（）。I、审核宣传材料的合规性；Ⅱ、加强销售行为的规范和监督；Ⅲ、认真地向每一位客户推荐新发行的基金；IV、严格地选择合作的基金销售机构

170. ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所、证券登记结算公司提供申购清单和赎回清单。

171. 某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是（）问题。

172. 王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼、公募基金30万元、银行存款50万元、信托计划200万元。下列表述正确的包括（）。I、王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人；Ⅱ、若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金；Ⅲ、若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金；IV、王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

173. 关于公募基金的投资与交易行为的相关规定，以下说法错误的是（）。

174. 下列不属于私募资产管理计划展期条件的是（）。

175. 在基金互认业务中，国家外汇管理局的主要监管职责不包括（）。

176. 某基金公司管理人及其从业人员违反相关的法律法规，中国证监会可以采取以下行政监管措施（）。I、责令改正；II、监管谈话；III、出示警示函；IV、公开谴责。

177. 中国证券投资基金业协会制定的《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》属于（）。

178. 甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。

179. 关于基金与保险产品的特点，以下表述正确的是（）。I、基金是一种投资工具，投资基金的目的是获得投资收益Ⅱ、保险产品是一种具有保障功能的理财工具，意义在于分散或转移风险Ⅲ、基金和保险产品对于不同投资人价格的计算都是一致的IV、基金和保险产品都可以随时变现

180. 对操纵市场行为的理解，下列表述错误的是（）。