基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1721. 基金托管人应当履行的职责有（）。Ⅰ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作

1722. 加强基金职业道德建设，可以帮助基金从业人员树立正确的（），全面提高基金从业人员的思想道德品质。Ⅰ、世界观Ⅱ、人生观Ⅲ、价值观Ⅳ、道德观

1723. 基金托管人出现（）等情形，监管机构可以责令其限期改正。Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．未能勤勉尽责的Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ．依法解散的

1724. 目前我国公募基金管理人的基金国际化业务主要包括（）。Ⅰ.申请QDII资格和额度开展境外投资Ⅱ.设立境外经营机构拓展境外业务Ⅲ.通过基金互认在境外市场向公众投资者销售基金Ⅳ.通过互联互通机制交易香港市场的股票

1725. 私募基金募集制度主要包括（）。Ⅰ、合格投资者制度Ⅱ、投资者适当性管理制度Ⅲ、内部治理制度Ⅳ、基金销售过程中的宣传推介和信息披露制度

1726. 下列可视为合格投资者的是（）。Ⅰ．社保基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ．依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ．中国证监会规定的其他投资者

1727. 中国证监会在诚信监督管理中履行的职责有（）。Ⅰ、界定、组织采集证券期货市场诚信信息Ⅱ、组织办理诚信信息的公开、查询和共享Ⅲ、建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制Ⅳ、建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入

1728. 基金行业要顺应时代发展新趋势、实践发展新要求、人民群众新期待，坚守服务经济发展和社会民生的本分，推进（），着力谱写好“五篇大文章”。Ⅰ、产品创新Ⅱ、业务创新Ⅲ、服务创新Ⅳ、实践创新

1729. 关于基金从业人员忠诚尽责的基本要求，下列说法正确的有（）。Ⅰ、不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益Ⅱ、不得利用职务之便或者所在机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益Ⅲ、不得违规兼任可能影响其独立性的职务Ⅳ、不得从事可能导致与基金份额持有人或所在机构之间产生利益冲突的活动

1730. 下列哪类人员的诚信信息需记入诚信档案？（）Ⅰ、财务公司普通文员Ⅱ、证券公司从业人员Ⅲ、上市公司独立董事Ⅳ、证券投资咨询机构分析师

1731. 基金从业人员诚实守信的表现是（）。Ⅰ、真诚老实Ⅱ、表里如一Ⅲ、言而有信Ⅳ、遵守契约精神

1732. 私募股权投资基金的发展历程包括（）。Ⅰ．早期探索阶段Ⅱ．统一监管阶段Ⅲ．提质升级阶段Ⅳ．深化改革阶段

1733. 中国证券投资基金业协会会员包括（）。Ⅰ普通会员Ⅱ联席会员Ⅲ特邀会员Ⅳ特别会员

1734. 基金经营机构及其工作人员在开展投资研究交易业务过程中，不得（）等方式输送或者谋取不正当利益。Ⅰ、泄露内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息Ⅱ、让渡资产管理账户实际投资决策权限、股票池维护管理权限Ⅲ、提供或者允诺提供有利于他人以及其他利益关系人的研究信息Ⅳ、使用交易佣金向第三方机构转移支付费用

1735. 下列选项中，（）是高效基金监管的重要保障。Ⅰ．有效的监管协调Ⅱ．规范的监管程序Ⅲ．科学的监管技术Ⅳ．现代化的监管手段

1736. 基金行业机构应保证经营运作符合机构的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过（）而形成有效的内部控制系统。Ⅰ、建立组织机制Ⅱ、运用管理方法Ⅲ、实施操作程序Ⅳ、实施控制措施

1737. 《公募基金行业文化建设自律公约》对（）方面作出了规范。Ⅰ、廉洁从业Ⅱ、公司管理Ⅲ、守法合规Ⅳ、立德修身

1738. 将基金分为契约型、公司型、合伙型等形式是按照（）划分的。

1739. 根据《私募证券投资基金运作指引》，私募基金管理人应当保存历史交易记录，算法或策略的文字说明等投资决策、交易涉及资料，保存期限自基金清算结束之日起不得少于（）。

1740. 下列选项中，金融机构无需开展客户尽职调查的是（）。