基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1701. 根据基金管理人的实际情况来看，（）不是负责合规管理的部门。

1702. 按金融市场主体的参与身份划分，金融市场主体不包括（）。

1703. 基金从业人员的职业道德水平（），基金行业法律法规执行效果（）。

1704. 关于健康良好行业文化对投资者的作用，下列说法错误的是（）。

1705. 2025年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

1706. 下列关于基金从业人员保守秘密的要求，说法错误的是（）。

1707. 基金行业是（）主要的买方力量之一。

1708. 金融机构在反洗钱方面应承担的义务不包括（）。

1709. 2023年3月发布的《关于规范信托公司信托业务分类的通知》使信托公司根据各自的资源禀赋积极拓展（）的发展方向，实现信托行业高质量发展。

1710. 基金管理人合规政策的主要内容不包括（）。

1711. 根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列无需向中国证券投资基金业协会报告的是（）。

1712. 基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是（）。

1713. 2013年施行的（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定中国证券投资基金业协会的地位和规范中国证券投资基金业协会的职责权限提供了法律依据。

1714. 基金监管的（）是指基金监管活动所要达到的目的和效果。

1715. 一般来说，基金管理人的合规检查程序不包括（）。

1716. 下列哪项不是金融市场交易中介？（）

1717. 下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（）。Ⅰ.银行储蓄存款表现为银行的负债Ⅱ.基金与银行储蓄存款的性质不同Ⅲ.基金的风险大于银行储蓄存款的风险Ⅳ.基金与银行储蓄存款的信息披露程度相同

1718. 关于公募基金管理人的主要业务规范，下列说法正确的有（）。Ⅰ.公募基金管理人应当建立健全由授权、研究、决策、执行、评估、考核、监察、惩戒等环节构成的投资管理制度和流程Ⅱ.公募基金管理人应当按照中国基金业协会的规定加强基金销售管理，建立和完善投资者适当性管理制度Ⅲ.公募基金管理人应当建立健全人力资源管理和薪酬管理制度以及规范的考核机制Ⅳ.公募基金管理人应当建立公募基金财务核算与基金资产估值制度和流程

1719. 关于《私募投资基金管理人内部控制指引》对私募基金管理人经营中的各项规定，说法正确的有（）。Ⅰ．私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰Ⅱ．私募基金管理人不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务Ⅲ．私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险Ⅳ．私募基金管理人授权控制要全面，应具备贯穿于资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节始终的授权控制，建立健全授权标准和程序

1720. 公募基金在我国经济活动中发挥着的作用有（）。Ⅰ．是资本市场对外开放和全球化、国际化的先行者Ⅱ．是资本市场稳定发展的压舱石Ⅲ．是金融服务于实体经济的推进器Ⅳ．是广大投资者拓宽投资渠道、丰富资产配置的重要工具