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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1681. 下列关于私募基金的备案，说法正确的是（）。
1682. 若私募基金类型发生变更，则私募基金管理人应当自变更之日起（）工作日内，向中国证券投资基金业协会履行变更手续。
1683. 市场的核心是（），买方的需求和卖方的供给相互作用，决定了商品或服务的价格和数量。
1684. 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险是（）。
1685. （）是一个行业在长期发展实践中逐渐塑造而成的行业所特有的文化现象。
1686. 基金经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，应当在（）工作日内向中国证监会有关派出机构报告。
1687. 客户至上中的“客户”指的是（）。
1688. 下列选项中，不属于基金服务机构的是（）。
1689. 关于基金公司合规管理的保障机制，下列说法错误的是（）。
1690. 金融市场的（）是指资金融通所支付的对价。
1691. （）是指由于危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时基金管理人不能持续运作的风险。
1692. 基金管理人应当将（）纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。
1693. 基金监管应当着眼全局，以防范资本市场的（）为底线，确保基金行业发展过程中风险可控。
1694. 下列关于基金从业人员守法合规的表述，说法正确的是（）。
1695. （）是指经依法批准或自律备案的资产管理机构，接受投资者委托，担任资产管理人，按照与委托人事先约定的投资策略、风险承担和收益分配方式对受托财产进行投资和管理的服务。
1696. 下列哪种行为可能导致被记入诚信档案？（）
1697. 证券期货经营机构设立私募资产管理计划，还应当制作风险揭示书。（）不属于该风险揭示书中需揭示的风险。
1698. （）在基金的信托关系中是受益人。
1699. 行业机构内部秘密是指（）的技术信息、经营信息等商业信息。
1700. 申请注册基金销售业务资格的必备条件不包括（）。