基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

1641. 基金（）是基金的出资人、基金投资管理的委托人和基金收益的受益人。

1642. “基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（）的内容。

1643. 公募基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

1644. （）不是私募资产管理计划的合格投资者。

1645. 以下关于基金托管人的说法中，正确的是（）。

1646. 监管部门要求公募基金管理人内部每年不得少于（）对合规管理有效性进行全面评估。

1647. 按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。

1648. 关于忠诚廉洁对基金从业人员的要求，下列说法错误的是（）。

1649. 私募资产管理计划终止的，资产管理人应当自发生终止情形之日起（）个工作日内开始组织清算资产管理计划财产，并报告中国证券投资基金业协会。

1650. 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（）。

1651. 金融机构发现客户单笔交易或者在一定期限内的累计交易超过规定金额的，应当及时向（）报告。

1652. 1998年3月27日，经中国证监会批准，南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为（）亿元的两只封闭式基金，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

1653. 基金管理人需至少每（）进行一次业务持续管理机制演习以应对危机出现。

1654. 私募基金管理人应当在基金募集完毕后的（）内通过中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台进行基金备案。

1655. 基金行业从业人员职业道德规范是一种更为（）的社会道德。

1656. 基金从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（）。

1657. （）是指通过非公开募集方式，向合格投资者募集资金设立的基金。

1658. 私募资产管理计划的管理人管理和运用资产管理计划财产的原则不包括（）。

1659. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，基金经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

1660. 下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。