基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1621. 基金公司进行人力资源风险管理采取的措施有（）。Ⅰ、建立关键岗位人员的储备机制Ⅱ、建立有效的人力资源政策，避免核心人员流失Ⅲ、建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制Ⅳ、确保关键岗位的人员具有足够的专业资格和能力，并保持持续业务学习和培训

1622. 基金管理人的投资决策业务控制包含（）。Ⅰ、健全投资决策授权制度Ⅱ、投资决策应当有充分的投资依据Ⅲ、建立投资风险评估与管理制度Ⅳ、投资决策严格遵守法律法规的有关规定

1623. 下列选项中，属于私募基金管理人内部控制原则的有（）。Ⅰ、适用性原则Ⅱ、有效性原则Ⅲ、独立性原则Ⅳ、成本效益原则

1624. 关于基金与银行理财产品的描述，下列说法正确的有（）。Ⅰ、银行理财产品由商业银行或银行理财公司发行，基金的发行主体是基金管理人Ⅱ、银行理财产品主要通过银行渠道销售，基金可以通过基金管理人直销和具有基金销售牌照的机构代销Ⅲ、银行理财产品的投资管理仅由发行主体自行进行投资管理，基金是由发行人和投资顾问机构进行投资管理Ⅳ、银行理财产品及其发行人主要受金融监管总局监管，基金及其发行人主要由中国证监会监管

1625. 控制活动是基金管理人内部控制的基本要素，其包括（）等措施。Ⅰ、财产保护控制Ⅱ、运营分析控制Ⅲ、绩效考评控制Ⅳ、预算控制

1626. 私募基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的（）等要求。Ⅰ、投资目标Ⅱ、投资范围Ⅲ、投资限制Ⅳ、投资策略

1627. 私募资产管理计划销售的禁止性行为包括（）。Ⅰ、向非合格投资者销售资产管理计划Ⅱ、向投资者宣传资产管理计划预期收益率Ⅲ、夸大或片面宣传产品或相关产品过往业绩Ⅳ、设立多个资产管理计划同时投资于同一非标准化资产变相突破人数限制

1628. 资产管理人应当坚持（）的经营理念，向投资者发行和销售与其风险识别能力和风险承受能力相适应的资产管理产品。Ⅰ.了解产品Ⅱ.了解客户Ⅲ.收益最大Ⅳ.风险最小

1629. 私募基金的（）等业务可以委托给外包机构。Ⅰ、估值核算Ⅱ、份额登记Ⅲ、投资决策Ⅳ、风险控制

1630. 基金管理人要实现经营目标，需要识别与目标相联系的风险包括（）。Ⅰ、外部风险Ⅱ、内部风险Ⅲ、主观风险Ⅳ、客观风险

1631. 基金行业机构在任命高级管理人员或聘用员工之前，应当加强对拟聘人员的职业道德背景调查工作，深入了解拟聘任人员的（）等情况。Ⅰ、财务状况Ⅱ、个人品德Ⅲ、过往履历Ⅳ、违法违规记录

1632. 关于基金管理人进行风险评估的描述，下列说法正确的有（）。Ⅰ、可采取定量和定性相结合的方法Ⅱ、保持评估方法的一致性Ⅲ、协调好整体风险和单个风险的关系Ⅳ、协调好长期风险和短期风险的关系

1633. 基金管理人董事会应履行的风险管理职责有（）。Ⅰ、确定风险管理总体目标Ⅱ、制定风险管理战略和风险应对策略Ⅲ、审议重大事件、重大决策的风险评估意见Ⅳ、组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

1634. 下列关于合规管理部门的独立性，说法正确的有（）。Ⅰ、合规管理部门应在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ、合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性Ⅲ、合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ、合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员

1635. 基金管理人的基金交易业务控制包含（）。Ⅰ、实行集中交易制度Ⅱ、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ、投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ、建立科学的交易绩效评价体系

1636. 有下列（）情形的，中国证券投资基金业协会不予办理私募基金备案。Ⅰ、通过委托贷款、信托贷款等方式从事经营性民间借贷活动Ⅱ、从事或者变相从事信贷业务，或者直接投向信贷资产Ⅲ、投向国家禁止或者限制投资的项目Ⅳ、以员工激励为目的设立的员工持股计划

1637. 关于基金管理人经理层的合规责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ、为基金管理人谋求最大利益Ⅱ、熟悉适用法律及规则，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作Ⅲ、建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务Ⅳ、构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

1638. 在基金行业法律法规体系中，（）统领下位法律法规，是保护基金份额持有人权益、规范基金募集、基金投资运作及基金管理人、基金托管人等行业机构及基金从业人员行为的基本法。

1639. 基金基于（）构建当事人之间的法律关系，并投资于证券等标的。

1640. （）是基金从业人员的一项法定义务，对所有的基金从业人员均有约束效力。