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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1601. 公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。
1602. 期货和衍生品市场交易的标的物不包括（）。
1603. 基金管理人合规检查更强调事后，主要关注（）的执行情况。
1604. 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，合规负责人应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。
1605. 公募基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满5年的，应当登载（）。
1606. 基金管理人合规培训应当重点关注的是（）。
1607. 合规政策是基金管理人（）的纲领性、指导性的文件。
1608. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。
1609. 下列关于基金与期货、期权的表述，说法错误的是（）。
1610. 客户可以通过（）等方式提交对基金管理人的投诉。
1611. 关于基金的投资收益与风险，下列表述正确的是（）。
1612. 基金宣传推介材料所指的资料是（）。
1613. （）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。
1614. （）向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。
1615. 一般来说，基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
1616. 证券公司及其子公司可以从事的资产管理业务不包括（）。
1617. 下列关于私募证券投资基金的作用，说法错误的是（）。
1618. 公募基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当注重基金评价结果的时效性，不得仅引用距离发布日期超过（）的评价结果。
1619. 关于基金管理人监事（会）的合规职责，下列说法正确的是（）。Ⅰ、对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅱ、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开临时股东会Ⅳ、当董事或高级管理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事（会）有权通知他们停止其行为
1620. 基金管理人针对流动性风险管理可以采取的措施有（）。Ⅰ、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要Ⅱ、控制投资组合杠杆比例，为投资组合应对大额赎回带来的流动性冲击预留充足的空间Ⅲ、建立负债端流动性管控机制Ⅳ、建立流动性预警机制