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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1581. （）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
1582. （）是基金行业的自律性组织，是联系政府监管机构与行业的纽带。
1583. 公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。
1584. 风险管理需要（）风险暴露，评估风险控制措施及成本，并据此决定是否要承担这些风险以及可以承担多少风险。
1585. 由于（）在成交后立即交割或在短期内交割，因而对交易双方来说，利率和汇率风险都很小。
1586. 以下哪项不属于货币市场？（）
1587. 美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。
1588. 公募基金宣传推介材料不得使用的语言表述是（）。
1589. 私募基金合同中应当设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
1590. 根据《证券投资基金法》的规定，公募基金财产可以用于（）。
1591. 关于基金财产独立性的表现，下列说法错误的是（）。
1592. 下列关于公募基金的说法错误的是（）。
1593. （）对公司内部重要规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面审查意见。
1594. （）不属于成为专业投资者的条件。
1595. 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握适用法律及规则的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。
1596. 关于证券投资基金的会计核算，下列说法错误的是（）。
1597. 一般将金融市场中股票、债券、证券投资基金、期货合约、标准化期权合约等标准化、可交易的具体对象统称为（）。
1598. 基金从业人员在日常工作中要恪守诚实守信要求，遵守（）的原则，不得进行内幕交易。
1599. 单只私募证券投资基金投资于同一发行人及其关联方发行的债券资金总额，不得超过基金净资产的（）。
1600. “金融市场通过集中交易，减少了信息搜寻成本和交易成本，有利于金融资产快速买卖，提高了资金的流动性”这体现的是金融市场的（）功能。