基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

141. 私募证券投资基金的总资产不得超过该基金净资产的（），不得通过场外衍生品等工具规避杠杆限制，不得参与场外配资。

142. 基金管理人投资决策业务控制的内容包括（）。I、健全投资决策授权制度Ⅱ、建立投资风险评估与管理制度Ⅲ、建立科学的投资管理业绩评价体系IV、建立投资组合投资信息的管理及保密制度

143. 某私募基金管理人的工作人员在朋友圈和多个微信群分享以下信息：“基金A自设立以来实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，欲购从速”，上述行为中，该工作人员违反了（）的规定。I、不得公开推介或变相公开推介私募基金；Ⅱ、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞；Ⅲ、不得片面选取特定或部分产品、特定或部分区间的过往业绩；IV、不得使用片面强调集中营销时间限制的措施

144. 基金销售机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件不包括（）。

145. 投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（）。I、财产的汇集性II、财产的独立性III、财产使用和基金运作的特定目的性IV、管理的专业性

146. 私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下（）条件。I、资产规模或者收入水平达到规定要求；Ⅱ、具备相应的风险识别能力和风险承担能力；Ⅲ、单只基金认购金额不低于200万元；IV、单只基金合格投资者累计不超过100人

147. B合伙企业有5名合伙人。B合伙企业在中国证券投资基金业协会备案成为合伙型私募基金，然后与自然人甲某共同投资于私募基金X，则私募基金X的投资者人数为（）人。

148. 在完成私募基金风险揭示后，募集主体应当审慎确定合格投资者募集主体应当要求投资者提供必要的证明文件包括（）。I、收入证明文件Ⅱ、资产证明文件Ⅲ、所有资产在内的财产证明文件

149. 下列关于股票基金的说法，正确的是（）。

150. 下列主体中，属于金融市场资金主要供给方的是（）。

151. 关于基金管理人的合规管理，以下表述错误的是（）。

152. 某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下（）行为违反了客户至上。I、基金经理甲在封闭期内为亲戚朋友开放申购通道Ⅱ、投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ、基金经理丙告知好友李四基金分红信息，李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ、张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

153. 关于资产管理计划运作期间信息披露频率，下列说法错误的是（）。

154. 我国基金行业法律法规体系从纵向来看包括多个层级，下列属于这些层级的有（）。I、国家法律Ⅱ、行政法规Ⅲ、部门规章和规范性文件Ⅳ、自律规则

155. 基金管理公司风险管理的组织架构包括（）。I、董事会Ⅱ、管理层和风险控制委员会Ⅲ、风险管理职能部门或岗位IV、各业务部门

156. 专业投资者包括（）。I、投资产品Ⅱ、资管计划Ⅲ、个人投资者IV、机构投资者

157. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公募基金管理人应履行的法定职责不包括（）。

158. 对于基金公司某一投资组合风险管理的第一责任人的是（）。

159. 基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）。I、向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ、收到中国证监会对基金募集注册的准予注册文件后，组织基金发行Ⅲ、在基金募集完成后，向中国证监会提交备案申请和验资报告Ⅳ、在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内，发布基金合同生效公告

160. 某基金管理人在披露基金年度报告时，仅披露了对信息披露义务人有利的信息，而忽略了对信息披露义务人不利的各种风险因素，此行为违反了基金信息披露的（）。