基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1521. 基金托管人及相关人员违反相关法规规定，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施有（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.纪律处分

1522. 风险管理职能部门或岗位对风险管理承担（）等职责。Ⅰ、独立评估Ⅱ、监控Ⅲ、检查Ⅳ、报告

1523. 下列行为中，（）违反了基金经理或投资经理审慎执业的要求。Ⅰ、对超出授权范围的投资决策，先执行后报备Ⅱ、区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设Ⅲ、牢固树立内控优先和风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业风险管理能力Ⅳ、合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

1524. 基金管理人在经营运作中应坚持的合规理念包括（）。Ⅰ、全员合规Ⅱ、合规从高层做起Ⅲ、合规创造价值Ⅳ、合规是公司生存基础

1525. 公募基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形包括（）。Ⅰ一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%Ⅱ违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Ⅲ基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20%Ⅳ基金总资产超过基金净资产的100%

1526. 基金行业机构应当从（）等方面做好勤勉尽责工作。Ⅰ、投资研究Ⅱ、风险控制Ⅲ、运营保障Ⅳ、合规监督

1527. 在资产管理活动中，受托人应恪守的信义义务由（）构成。Ⅰ.诚实义务Ⅱ.忠实义务Ⅲ.盈利义务Ⅳ.谨慎勤勉义务

1528. 私募资产管理计划的资产管理人通过资产管理业务综合报送平台报送的备案材料包括（）。Ⅰ、计划说明书Ⅱ、资产缴付证明Ⅲ、投资者信息资料表Ⅳ、合规负责人审查意见

1529. 私募证券投资基金的投资范围主要包括（）。Ⅰ、存托凭证Ⅱ、互换合约Ⅲ、证券投资基金份额Ⅳ、资产支持证券

1530. 关于基金从业人员的禁止性行为，下列说法正确的是（）。Ⅰ、利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益Ⅱ、利用职务之便或者所在机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益Ⅲ、以资产管理计划或资产管理产品的资金向关联方进行利益输送Ⅳ、利用咨询服务与他人合谋操纵市场以牟取非法利益

1531. 下列属于私募基金募集流程的有（）。Ⅰ．了解潜在客户，明确特定对象Ⅱ．向特定对象宣传推介私募基金并进行风险揭示Ⅲ．投资冷静期Ⅳ．回访确认

1532. 私募基金管理人在首只私募基金完成备案手续之前，不得更换（）。Ⅰ、法定代表人Ⅱ、执行事务合伙人Ⅲ、经营管理主要负责人Ⅳ、负责投资管理的高级管理人员

1533. 中国证监会对公募基金行业的监管职责包括（）。Ⅰ．办理基金备案Ⅱ．监督检查基金信息的披露情况Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施

1534. 下列哪些是金融市场的构成要素？（）Ⅰ.主体Ⅱ.客体Ⅲ.交易价格Ⅳ.交易方式

1535. 下列行为中，（）违反了基金经理或投资经理审慎执业的要求。Ⅰ、对超出授权范围的投资决策，先执行后报备Ⅱ、区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设Ⅲ、牢固树立内控优先和风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业风险管理能力Ⅳ、合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

1536. 公募基金管理人授权控制的主要内容包括（）。Ⅰ、建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅱ、各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ、重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ、对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

1537. 合规管理部门的基本职责包括（）。Ⅰ、制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ、协助相关培训部门对员工进行合规培训Ⅳ、决定公司的合规管理部门的设置和职能

1538. 基金管理人的第四道风险管理防线是（）。

1539. 信用风险普遍存在于投资组合的（）类投资中，该产品发行方的风险事件往往对投资组合产生重大影响。

1540. 公募基金管理人如果委托外部专业机构对其合规管理有效性进行全面评估，则每（）至少进行一次。