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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1501. 下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。
1502. 根据我国现行的基金法律法规，基金管理人可由依法设立的（）担任。
1503. （）不是《证券期货市场诚信监督管理办法》的直接适用对象。
1504. 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。
1505. 客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（）。
1506. 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（）。
1507. 基金管理人的合规管理目标是（）。
1508. 根据《证券投资基金法》，（）负有向投资者充分揭示投资风险的义务。
1509. （）是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
1510. 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，集合资产管理计划的建仓期自产品成立之日起不得超过（），专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划除外。
1511. 甲某是A基金管理公司的基金经理，甲某的朋友乙某是B股份公司的高管。当乙某所在的公司发行公司债券时，甲某考虑和乙某的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙某所在公司的部分债券。甲某得行为违反了（）原则。
1512. 基金管理公司及其子公司的资产管理业务包含（）。①公募基金②集合资产管理计划③单一资产管理计划④资产支持专项计划
1513. 狭义的文化是指（）。
1514. 公募基金份额持有人大会的召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
1515. （）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
1516. 下列人员中，无需注册取得基金从业资格的是（）。
1517. 证券期货经营机构按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度，并报当地（）备案。
1518. 公募基金和私募基金在（）等方面共同发挥了积极的作用。Ⅰ、有效服务实体经济和国家战略Ⅱ、推动高科技领域创新发展Ⅲ、满足社会财富管理需求Ⅳ、促进大企业创业就业
1519. 国家秘密涉及（）等诸多领域，是国家安全和利益的重要保障。Ⅰ、政治Ⅱ、军事Ⅲ、经济Ⅳ、外交
1520. 金融机构进行客户尽职调查，可以通过（）等部门依法核实客户身份等有关信息，相关部门应当依法予以支持。Ⅰ、反洗钱行政主管部门Ⅱ、市场监督管理部门Ⅲ、电信管理部门Ⅳ、公安部门