基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1421. 下列哪项信息?不?属于诚信档案必须记录的内容？（）

1422. 关于健康良好的行业文化，下列说法错误的是（）。

1423. 证券期货市场行业组织在履行（）工作职责时，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案，对其诚信状况进行审查。

1424. 健康良好的行业文化对从业人员的主要作用是（）。

1425. （）是一个行业在长期发展实践中逐渐塑造而成的行业所特有的文化现象。

1426. 金融行业要履行好社会责任，实现金融与（）共生共荣。

1427. 新时代新征程，金融工作要站稳人民立场，增强服务的（），更加有效保护投资者合法权益。

1428. 公民、法人或者其他组织提出的诚信信息查询申请，符合条件且材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）工作日内反馈。

1429. 基金行业文化建设是基金行业（）的综合体现。

1430. 下列情况中，应?被记入诚信档案的是（）。Ⅰ、会计师事务所获得证券业协会年度表彰Ⅱ、上市公司董事未履行公开承诺Ⅲ、投资者正常证券买卖亏损Ⅳ、期货公司被证监会采取监管措施

1431. 下列哪类人员的诚信信息需记入诚信档案？（）Ⅰ、财务公司普通文员Ⅱ、证券公司从业人员Ⅲ、上市公司独立董事Ⅳ、证券投资咨询机构分析师

1432. 公募基金和私募基金在（）等方面共同发挥了积极的作用。Ⅰ、有效服务实体经济和国家战略Ⅱ、推动高科技领域创新发展Ⅲ、满足社会财富管理需求Ⅳ、促进大企业创业就业

1433. 入档对象的（）等信息，由公民、法人或者其他组织自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。Ⅰ、信用评级Ⅱ、诚信评估Ⅲ、奖励Ⅳ、评比

1434. 中国证监会在诚信监督管理中履行的职责有（）。Ⅰ、界定、组织采集证券期货市场诚信信息Ⅱ、组织办理诚信信息的公开、查询和共享Ⅲ、建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制Ⅳ、建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入

1435. 《公募基金行业文化建设自律公约》对（）方面作出了规范。Ⅰ、廉洁从业Ⅱ、公司管理Ⅲ、守法合规Ⅳ、立德修身

1436. 基金行业要顺应时代发展新趋势、实践发展新要求、人民群众新期待，坚守服务经济发展和社会民生的本分，推进（），着力谱写好“五篇大文章”。Ⅰ、产品创新Ⅱ、业务创新Ⅲ、服务创新Ⅳ、实践创新

1437. 广义文化涵盖面非常广泛，大体上包括（）。Ⅰ、物质文化Ⅱ、精神文化Ⅲ、制度文化Ⅳ、行为文化

1438. 下列选项中，（）不属于基金公司的操作风险。

1439. 公募基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例不低于（）的股东，如任一股东持股均未达该比例的，则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东。

1440. 基金是一种（）。