基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1401. 基金从业人员应当根据法律法规及公司制度收集、存储、传递和使用客户信息，这些客户信息包括（）。Ⅰ、姓名Ⅱ、住址Ⅲ、交易信息Ⅳ、风险承受能力相关信息

1402. 按照时间顺序，基金职业道德教育的主要阶段有（）。Ⅰ、岗前职业道德教育Ⅱ、岗位职业道德教育Ⅲ、后续职业培训Ⅳ、自律组织监督

1403. 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。根据以上材料，回答题。

1404. 狭义的文化是指（）。

1405. 关于健康良好行业文化对投资者的作用，下列说法错误的是（）。

1406. 对存在下列严重违法失信情形的市场主体，中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示，公示期为（）。

1407. 我国的（）已经成长为服务大众理财、百姓养老的专业化力量，规范、透明、开放树立资产管理行业标杆。

1408. （）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

1409. （）不是《证券期货市场诚信监督管理办法》的直接适用对象。

1410. 基金行业率先推出（），使尊重契约精神的委托理财文化逐步深入人心，奠定了财富管理行业理财文化的根基。

1411. 关于机构和人员的诚信档案记录，下列说法正确的是（）。

1412. 基金行业是（）主要的买方力量之一。

1413. 中国证券投资基金业协会发布的《公募基金行业文化建设倡议书》提出的具体行动方向是（）。

1414. 中国特色金融文化具体包含（）。

1415. 下列对基金行业机构的描述，说法错误的是（）。

1416. 基金行业机构应牢固树立大局意识，强化使命担当，把（）放在首要位置，坚持以客户为中心，切实履行信义义务，始终践行金融报国、金融为民的发展理念。

1417. 关于跨部门失信信息记录，下列说法正确的是（）。

1418. 《证券期货市场诚信监督管理办法》对市场主体的核心要求是（）。

1419. （）投资门槛较低，流动性良好，其高度净值化和规范透明的运作方式，为投资者提供了丰富的理财选择，推动了普惠金融的发展。

1420. （）是基金管理人必须恪守的首要原则，它要求将客户的利益置于优先的地位，以诚实守信、勤勉尽责的态度行事。