基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1381. 监管机构对职业道德的监督可以通过（），对于表现优异的基金从业人员，也可以予以正面的鼓励和表彰。Ⅰ、惩罚Ⅱ、警示Ⅲ、拘留Ⅳ、逮捕

1382. 在基金职业道德规范中，客户至上的基本要求有（）。Ⅰ、充分识别客户Ⅱ、客户利益优先Ⅲ、重视客户体验Ⅳ、公平对待不同客户

1383. 基金管理人应明确投资决策流程与授权管理制度，明确界定（）等各投资决策主体的职责和权限。Ⅰ、投资决策委员会Ⅱ、投资总监Ⅲ、基金经理Ⅳ、投资经理

1384. 根据不同的监督层级，基金职业道德监督分为（）。Ⅰ、监管机构监督Ⅱ、社会舆论监督Ⅲ、行业机构内部监督Ⅳ、从业人员自我监督与相互监督

1385. 下列说法正确的是（）。Ⅰ、基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊的行为Ⅱ、基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ、基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ、基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼

1386. 基金行业机构应当从（）等方面做好勤勉尽责工作。Ⅰ、投资研究Ⅱ、风险控制Ⅲ、运营保障Ⅳ、合规监督

1387. 基金从业人员诚实守信的表现是（）。Ⅰ、真诚老实Ⅱ、表里如一Ⅲ、言而有信Ⅳ、遵守契约精神

1388. 基金行业机构应保证经营运作符合机构的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过（）而形成有效的内部控制系统。Ⅰ、建立组织机制Ⅱ、运用管理方法Ⅲ、实施操作程序Ⅳ、实施控制措施

1389. 基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括（）。Ⅰ、全国人民代表大会常务委员会制定的《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ、中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ、中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》Ⅳ、基金从业人员所在机构的内部规章制度

1390. 基金职业道德在（）层面有着重要作用。Ⅰ、从业人员Ⅱ、行业机构Ⅲ、法律法规Ⅳ、国家社会

1391. 下列行为中，（）违反了基金经理或投资经理审慎执业的要求。Ⅰ、对超出授权范围的投资决策，先执行后报备Ⅱ、区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设Ⅲ、牢固树立内控优先和风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业风险管理能力Ⅳ、合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

1392. 加强基金职业道德建设，可以帮助基金从业人员树立正确的（），全面提高基金从业人员的思想道德品质。Ⅰ、世界观Ⅱ、人生观Ⅲ、价值观Ⅳ、道德观

1393. 关于基金从业人员忠诚尽责的基本要求，下列说法正确的有（）。Ⅰ、不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益Ⅱ、不得利用职务之便或者所在机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益Ⅲ、不得违规兼任可能影响其独立性的职务Ⅳ、不得从事可能导致与基金份额持有人或所在机构之间产生利益冲突的活动

1394. 基金职业道德的建设包括（）。Ⅰ、基金职业道德监督Ⅱ、基金职业道德警示Ⅲ、基金职业道德修养Ⅳ、基金职业道德教育

1395. 国家秘密涉及（）等诸多领域，是国家安全和利益的重要保障。Ⅰ、政治Ⅱ、军事Ⅲ、经济Ⅳ、外交

1396. 正当竞争的基本标准是（）。Ⅰ、公平竞争是正当竞争的前提Ⅱ、合法竞争是正当竞争的基础Ⅲ、有序竞争是正当竞争的表现Ⅳ、平稳增长是正当竞争的结果

1397. 基金行业机构在任命高级管理人员或聘用员工之前，应当加强对拟聘人员的职业道德背景调查工作，深入了解拟聘任人员的（）等情况。Ⅰ、财务状况Ⅱ、个人品德Ⅲ、过往履历Ⅳ、违法违规记录

1398. 无论是在职期间还是离职后，基金从业人员都应当保守（）。Ⅰ、国家秘密Ⅱ、行业秘密Ⅲ、所属机构及机构间秘密Ⅳ、在行业中较为敏感的个人隐私

1399. 基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。Ⅰ、自我学习Ⅱ、自我改造Ⅲ、自我完善Ⅳ、自我评价

1400. 基金职业道德教育的内容有（）。Ⅰ、树立基金职业道德典型Ⅱ、提升基金职业道德素养Ⅲ、培养基金职业道德观念Ⅳ、学习基金职业道德规范