基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

121. 下列行为中，构成不正当竞争的是（）。I、基金管理公司A为了销售基金，开展“零费率”活动，自己承担基金销售成本；Ⅱ、基金管理公司B开展“开户有礼”活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获赠电影票；Ⅲ、基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品；Ⅳ、基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

122. 第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此，监管机构对其采取了监管谈话的措施，其原因是（）。

123. 下列不属于证券交易所对基金行业的自律管理职责的是（）。

124. A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式，投资于已参与科创板、主板打折策略为主的公募基金，以低门槛募集资金，满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有（）。I、资金的供给者Ⅱ、金融市场的投资者Ⅲ、金融市场的中介人IV、资金的需求者

125. 关于基金的募集，基金管理人需要在收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

126. 基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。

127. 关于私募证券投资基金的投资运作，以下表述错误的是（）。

128. 基金管理人应遵循的风险管理的原则，不包括（）。

129. 按照现行法律法规的规定，以下属于公开披露基金信息的披露禁止行为的是（）。Ⅰ、权威机构预测基金收益Ⅱ、登载研究机构的推荐性文字Ⅲ、披露基金定期报告IV、合作机构祝贺基金成立的贺词

130. 以下不属于道德的约束力量的是（）。

131. 关于封闭式基金，以下表述正确的是（）。

132. 基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是（）。

133. 按交易标的物划分，金融市场不包括（）。

134. 金融市场的“价格发现”功能，是指（）。

135. 关于基金投资者的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。

136. 会计师事务所为有关基金业务活动出具审计报告、内部控制评价报告等文件，其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当承担的责任是（）。

137. 关于私募基金管理人的岗位分离制度，下列说法错误的是（）。

138. 基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得有下列行为()。Ⅰ、将基金销售结算资金归入其自有财产；Ⅱ、允许单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金；Ⅲ、相关机构破产或清算时，基金销售结算资金归入其破产或清算财产；Ⅳ、安全保管资金

139. 廉洁从业内部控制制度建设包括每年组织开展廉洁从业培训和教育，确保全体工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，公司在（）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。I、员工入职Ⅱ、员工离职Ⅲ、员工升职IV、员工调岗

140. 关于基金托管人，下列说法错误的是（）。I、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离；Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人的固有财产；Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任；Ⅳ、在申请募集基金时，拟任基金托管人应不存在正在被监管机构立案调查的情形