基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1261. 基金管理人应当构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构，其包括（）。Ⅰ、董事会Ⅱ、监事会Ⅲ、管理层Ⅳ、业务部门

1262. 基金管理人业务部门的风险管理职责有（）。Ⅰ、遵循风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ、对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别、评估、检讨、回顾，提出应对措施Ⅲ、及时、准确、全面、客观地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门报告Ⅳ、配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作

1263. 基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。Ⅰ、合法合规性原则Ⅱ、全面性原则Ⅲ、审慎性原则Ⅳ、适时性原则

1264. 出现下列（）情况时，合规管理人员应及时向合规部门报告。Ⅰ、所在部门发生重大违规事件Ⅱ、收到监管机构的处罚决定Ⅲ、收到监管机构的监管意见Ⅳ、发现所在部门可能存在较大合规风险

1265. 合规管理部门应积极主动地识别、评估和审核与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括（）。Ⅰ、为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试Ⅱ、客户关系的性质发生重大变化Ⅲ、新客户关系的建立Ⅳ、识别和评估新业务方式的拓展

1266. 风险管理是对（）进行权衡，不断监测和修正风险暴露的过程。Ⅰ、风险Ⅱ、成本Ⅲ、收益Ⅳ、环境

1267. 风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。Ⅰ、风险管理目标必须与战略发展目标一致Ⅱ、风险管理必须贯穿于所有业务流程和业务环节Ⅲ、风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ、风险管理必须涵盖所有风险类型

1268. 控制环境构成内部控制的基础，包括（）。Ⅰ、经营理念和内控文化Ⅱ、治理结构Ⅲ、组织结构Ⅳ、员工道德素质

1269. 关于公募基金管理人的会计系统控制，下列说法正确的有（）。Ⅰ、制定完善的会计档案保管和财务交接制度Ⅱ、采取合理的估值方法和科学的估值程序Ⅲ、规范基金清算交割工作Ⅳ、建立严格的成本控制和业绩考核制度

1270. 私募基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人（）等主要环节的始终。Ⅰ、资金募集Ⅱ、投资研究Ⅲ、投资运作Ⅳ、运营保障

1271. 根据风险产生的原因划分，基金管理人的主要风险包括（）。Ⅰ、流动性风险Ⅱ、操作风险Ⅲ、洗钱和恐怖融资风险Ⅳ、子公司管控风险

1272. 基金管理人的合规管理工作应当贯穿（）等各个环节。Ⅰ、决策Ⅱ、执行Ⅲ、监督Ⅳ、反馈

1273. 下列会导致信息技术风险的事件有（）。Ⅰ、信息技术系统不能提供正常服务，影响正常运行Ⅱ、信息技术系统和关键数据的保护、备份措施不足，影响业务持续性Ⅲ、重要信息技术系统不使用监管机构或市场通行的数据交互接口影响业务正常运行Ⅳ、重要信息技术系统提供商不能提供技术系统生命周期内持续支持和服务

1274. 基金管理人应当对已识别的风险进行定期回顾，并针对（）等及时进行了解和研究。Ⅰ、新法规Ⅱ、新业务Ⅲ、新产品Ⅳ、新的金融工具

1275. 公募基金信息披露的内容包括（）。Ⅰ、基金产品资料Ⅱ、基金净值表现Ⅲ、招募说明书Ⅳ、主要财务指标

1276. 为切实履行合规管理职责，基金管理人应配备充足、适当的合规管理人员，并为合规负责人、合规管理人员的履职提供（）等方面的保障。Ⅰ、人力Ⅱ、物力Ⅲ、财力Ⅳ、技术支持

1277. 基金管理人向监管部门上报的公司年度合规报告，其内容包括（）。Ⅰ、合规负责人履行职责情况Ⅱ、合规管理有效性的评估及整改情况Ⅲ、违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况Ⅳ、证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况

1278. 风险管理职能部门或岗位对风险管理承担（）等职责。Ⅰ、独立评估Ⅱ、监控Ⅲ、检查Ⅳ、报告

1279. 操作风险管理的控制目标是建立有效的内部控制机制，尽量减少因（）所产生的操作风险，保障内部风险控制体系有序规范运行。Ⅰ、不可抗力Ⅱ、人为错误Ⅲ、系统失灵Ⅳ、内部控制的缺陷

1280. 在忠诚廉洁方面，基金从业人员应当做到（）。