基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1241. 公募基金管理人内部控制的原则包括（）。Ⅰ、独立性原则Ⅱ、有效性原则Ⅲ、健全性原则Ⅳ、成本效益原则

1242. 基金管理公司的副总经理应当承担的合规管理职责有（）。Ⅰ、推动并提升其分管领域合规管理的有效性Ⅱ、支持并配合合规负责人和合规部门的工作Ⅲ、督促分管下属单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查Ⅳ、发现违法违规行为或合规风险隐患时，主动及时向合规负责人报告

1243. 基金管理人的内部控制制度包括（）。Ⅰ、内部控制大纲Ⅱ、基本管理制度Ⅲ、部门业务规章Ⅳ、合规手册

1244. 公募基金管理公司及其子公司进行债券投资交易，包括债券（）等应当对合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台部门集中统一管理。Ⅰ、现券交易Ⅱ、回购交易Ⅲ、远期交易Ⅳ、借贷业务

1245. 关于基金管理人经理层的合规责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ、为基金管理人谋求最大利益Ⅱ、熟悉适用法律及规则，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作Ⅲ、建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务Ⅳ、构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

1246. 基金管理人应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ、执行风险管理战略和决策，拟定风险管理制度Ⅱ、对风险进行定性和定量评估Ⅲ、对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ、组织推动风险管理文化建设

1247. 基金管理人应当建立科学的薪酬管理制度和考核机制，绩效考核应当与（）等相挂钩。Ⅰ、短期考核Ⅱ、合规管理Ⅲ、风险管理Ⅳ、过度激励

1248. 新业务风险是指由于对（）等论证不充分或资源配置不足导致的风险。Ⅰ、新产品Ⅱ、新系统Ⅲ、新项目Ⅳ、新机构

1249. 合规风控负责人不得担任私募基金管理人的（）等职务。Ⅰ、监事Ⅱ、总经理Ⅲ、执行董事Ⅳ、执行事务合伙人

1250. 基金管理人的研究业务控制包含（）。Ⅰ、建立严密的研究工作业务流程Ⅱ、建立投资对象备选库制度Ⅲ、建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ、建立研究报告质量评价体系

1251. 关于基金管理人进行风险评估的描述，下列说法正确的有（）。Ⅰ、可采取定量和定性相结合的方法Ⅱ、保持评估方法的一致性Ⅲ、协调好整体风险和单个风险的关系Ⅳ、协调好长期风险和短期风险的关系

1252. 业务持续风险是指由于（）不足，导致危机发生时基金管理人不能持续运作的风险。Ⅰ、危机处理机制Ⅱ、备份机制准备Ⅲ、市场交易量Ⅳ、现金类资产

1253. 基金管理人受托管理资产涉及的信息包括（）。Ⅰ、基金资产的信息Ⅱ、基金管理人的信息Ⅲ、基金托管人的信息Ⅳ、基金份额持有人的信息

1254. 基金管理人的投资决策业务控制包含（）。Ⅰ、健全投资决策授权制度Ⅱ、投资决策应当有充分的投资依据Ⅲ、建立投资风险评估与管理制度Ⅳ、投资决策严格遵守法律法规的有关规定

1255. 公募基金管理人开展销售业务时，应当遵守的相关内部控制要求有（）。Ⅰ、建立包括基金产品、投资者风险承受能力、运营操作等在内的科学严密的风险评估体系Ⅱ、建立完善的信息披露制度Ⅲ、制定客户服务标准，建立完备的客户投诉处理体系Ⅳ、制定完善的基金销售业务账户管理制度和资金清算流程

1256. 下列关于基金管理人的信息技术系统控制，说法正确的有（）。Ⅰ、基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ、基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能Ⅲ、软件开发技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ、用户使用的密码口令无需定期更换

1257. 基金管理人应当对风险管理体系进行定期评价，对风险管理系统的（）进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性。Ⅰ、安全性Ⅱ、合理性Ⅲ、适用性Ⅳ、成本与效益

1258. 基金管理公司内部控制大纲应当明确的内容有（）。Ⅰ、内控目标Ⅱ、内控原则Ⅲ、控制环境Ⅳ、内控措施

1259. 基金管理人进行风险管理应遵循的基本原则有（）。Ⅰ、权责匹配原则Ⅱ、适时有效原则Ⅲ、全面性原则Ⅳ、独立性原则

1260. 合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构（）的风险。Ⅰ、被依法追究法律责任Ⅱ、被采取监管措施Ⅲ、被给予纪律处分Ⅳ、商业信誉损失