基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1221. 合规管理部门的基本职责包括（）。Ⅰ、制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ、协助相关培训部门对员工进行合规培训Ⅳ、决定公司的合规管理部门的设置和职能

1222. 合规管理是一种风险管理活动，需要对合规风险进行（）。Ⅰ、识别Ⅱ、检查Ⅲ、通报Ⅳ、评估

1223. 关于基金管理人会计系统控制，说法正确的是（）。Ⅰ、严禁需要相互监督的会计岗位由一人独自操作全过程Ⅱ、所管基金应当以基金为会计核算主体Ⅲ、不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应相互独立Ⅳ、各基金会计核算应当独立于公司会计核算

1224. 基金管理人针对流动性风险管理可以采取的措施有（）。Ⅰ、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要Ⅱ、控制投资组合杠杆比例，为投资组合应对大额赎回带来的流动性冲击预留充足的空间Ⅲ、建立负债端流动性管控机制Ⅳ、建立流动性预警机制

1225. 基金管理人董事会应履行的风险管理职责有（）。Ⅰ、确定风险管理总体目标Ⅱ、制定风险管理战略和风险应对策略Ⅲ、审议重大事件、重大决策的风险评估意见Ⅳ、组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

1226. 关于公募基金管理人的信息披露，下列说法正确的是（）。Ⅰ、信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ、信息披露一定会对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ、对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ、不得泄露未公开信息

1227. 基金管理人应当建立合理有效的风险管理体系，其内容包括（）。Ⅰ、完善的组织架构Ⅱ、全面覆盖主要业务流程、环节的风险管理制度Ⅲ、完备的风险识别、评估、报告、监控和评价体系Ⅳ、营造良好的风险管理文化

1228. 基金管理人要做好合规管理工作，在经营管理中，应坚持基本原则包括（）。Ⅰ、合法合规原则Ⅱ、权责匹配原则Ⅲ、相互制约原则Ⅳ、及时性原则

1229. 私募基金的（）等业务可以委托给外包机构。Ⅰ、估值核算Ⅱ、份额登记Ⅲ、投资决策Ⅳ、风险控制

1230. 基金管理人的业务部门应严格遵守风险管理制度和流程，（）地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门或岗位报告。Ⅰ、及时Ⅱ、准确Ⅲ、全面Ⅳ、客观

1231. 基金管理人合规管理的重要工作流程包括（）。Ⅰ、合规咨询Ⅱ、合规培训Ⅲ、合规审查Ⅳ、投诉举报处理

1232. 基金管理人要保障合规负责人和合规管理人员为充分履行合规管理职责所需的（）。Ⅰ、经营决策权Ⅱ、收益分配权Ⅲ、知情权Ⅳ、调查权

1233. 基金管理人对（）等人员，视情节轻重给予处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。Ⅰ、在合规管理工作中严重失职Ⅱ、对监控和检查事项中发现的问题隐匿不报Ⅲ、编造虚假的监控和检查工作报告Ⅳ、泄露在执行合规管理事项中了解的属于保密规定范围的内容

1234. 合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知（），提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。Ⅰ、相关业务负责人Ⅱ、中国基金业协会Ⅲ、总经理Ⅳ、董事会

1235. 基金管理人应当采取适当的会计控制措施，具体包括（）。Ⅰ、建立凭证制度Ⅱ、建立账务组织和账务处理体系Ⅲ、建立复核制度Ⅳ、建立健全声誉风险管理制度

1236. 私募基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的（）等要求。Ⅰ、投资目标Ⅱ、投资范围Ⅲ、投资限制Ⅳ、投资策略

1237. 基金管理人要实现经营目标，需要识别与目标相联系的风险包括（）。Ⅰ、外部风险Ⅱ、内部风险Ⅲ、主观风险Ⅳ、客观风险

1238. 下列对于风险的描述，说法正确的有（）。Ⅰ、风险来源于不确定性Ⅱ、风险表示损失Ⅲ、风险具有双重性Ⅳ、风险有多种表现形式

1239. 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》将公募基金管理人投资管理业务控制分为（）。Ⅰ、研究业务控制Ⅱ、基金交易业务控制Ⅲ、投资决策业务控制Ⅳ、销售业务控制

1240. 基金管理人应当制定洗钱风险管理政策和程序，包括（）。Ⅰ、应急计划Ⅱ、信息保密和信息共享Ⅲ、洗钱风险管理的方法Ⅳ、反洗钱内部控制制度