基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1201. 关于基金管理人管理层的合规职责，下列说法错误的是（）。

1202. （）是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

1203. 基金管理人董事会履行的主要合规职责不包括（）。

1204. （）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，未能建立反洗钱内部控制制度或未能对内部反洗钱制度有效实施，受到相关处罚和损失的风险。

1205. 基金管理人对（）的考核，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。

1206. 基金管理人应当通过有效的合规管理，提升管理和业务能力，保护基金份额持有人合法权益，为（）创造价值。

1207. 基金管理人可以进行专项合规检查的情形是（）。

1208. 关于公募基金管理人的监察稽核控制，下列说法错误的是（）。

1209. 在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。

1210. 信息技术系统中的重要数据备份不包括（）。

1211. 关于基金管理人的内部控制和内部控制制度，下列说法错误的是（）。

1212. 基金管理人（）是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。

1213. 下列选项中，不属于董事会履行合规管理职责的是（）。

1214. 下列选项中，属于私募基金管理人内部控制原则的有（）。Ⅰ、适用性原则Ⅱ、有效性原则Ⅲ、独立性原则Ⅳ、成本效益原则

1215. 基金管理人的基金交易业务控制包含（）。Ⅰ、实行集中交易制度Ⅱ、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ、投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ、建立科学的交易绩效评价体系

1216. 下列关于合规管理部门的独立性，说法正确的有（）。Ⅰ、合规管理部门应在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ、合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性Ⅲ、合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ、合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员

1217. 关于基金管理人监事（会）的合规职责，下列说法正确的是（）。Ⅰ、对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅱ、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开临时股东会Ⅳ、当董事或高级管理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事（会）有权通知他们停止其行为

1218. 基金管理人合规部门具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量须达到公司总部人数的一定比例。Ⅰ、证券Ⅱ、法律Ⅲ、会计Ⅳ、信息技术

1219. 基金公司进行人力资源风险管理采取的措施有（）。Ⅰ、建立关键岗位人员的储备机制Ⅱ、建立有效的人力资源政策，避免核心人员流失Ⅲ、建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制Ⅳ、确保关键岗位的人员具有足够的专业资格和能力，并保持持续业务学习和培训

1220. 下列关于风险报告和监控环节的表述，说法正确的有（）。Ⅰ、建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控Ⅱ、根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径Ⅲ、风险报告应明确风险等级、关键风险点、风险后果Ⅳ、建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度