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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1181. 关于私募基金管理人投资管理业务控制的要求，下列说法错误的是（）。
1182. 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险是（）。
1183. （）原则要求基金管理人的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明，权责对等。
1184. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。
1185. “建立业务部门内各子部门、部门之间的自控与互控”是基金管理人进行业务和风险管理的（）。
1186. 内部控制的经营目标是（）经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
1187. 关于基金管理人的合规理念，下列说法错误的是（）。
1188. （）对公司内部重要规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面审查意见。
1189. 基金管理人应建立持续有效的风险监测机制，并至少每（）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
1190. 基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。
1191. （）向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。
1192. 为了促进公募基金管理人加强内部合规管理，实现持续规范发展，中国证券投资基金业协会发布的自律规则是（）。
1193. （）负责督促相关部门落实管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。
1194. 合规检查更强调事后，主要关注制度、（）和流程的执行情况。
1195. （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
1196. （）是指由于危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时基金管理人不能持续运作的风险。
1197. （）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。
1198. 基金管理人销售合规性风险管理的主要措施不包括（）。
1199. 基金管理人风险管理的每一环节相互关联、相互影响、循环互动，并依据（）的变化及时更新完善。
1200. （）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。