基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

101. 公募基金管理人内部控制应当遵循的原则包括（）I、健全性原则，内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构以及各级人员；Ⅱ、独立性原则，基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立；Ⅲ、商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点；Ⅳ、相互制约原则，基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

102. A基金管理公司决定与各类销售机构广泛合作，开展相关促销活动，在合作前，按制度对各家销售基金的销售机构的销售适用性工作和水平进行考核，以下不属于基金销售机构适当性内部管理制度的组成内容的是（）。

103. 关于基金过往业绩展示要求，下列说法错误的是（）。

104. 建设良好的基金行业文化对于传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，指导和引领基金行业高质量发展具有十分重要的意义，包括()。Ⅰ、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求Ⅱ、健康良好的行业文化是资本市场稳定发展的重要保障Ⅲ、健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本Ⅳ、健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手

105. 关于基金的关联交易，以下说法正确的是（）。

106. 关于基金管理人的资产分离与公平交易要求，下列明确禁止的是（）。

107. 根据募集方式分类，公募基金的特点是（）。

108. 关于金融市场的构成要素及结构，以下表述正确的是（）。I、金融市场的构成要素包括：主体、客体、交易价格、交易方式和交易中介；Ⅱ、中央银行是金融市场上主要的资金供给方；Ⅲ、我国典型的场外交易有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场等；Ⅳ、一般将金融市场中股票、期货合约、标准化期权合约等标准化、可交易的具体对象统称为金融工具。

109. 关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

110. 基金管理公司风险管理的全面性原则，体现在（）。I、风险管理必须涵盖所有风险类型II、风险管理必须覆盖基金管理人的所有部门III、风险管理必须覆盖基金管理人的所有岗位IV、风险管理必须贯穿于所有业务流程和业务环节

111. 基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的约定，根据实际情况调整基金规模，但应当提前（）日公告，并更新招募说明书。

112. A.基金管理公司决定对旗下部分基金进行持续营销。该公司市场部做了一系列基金的宣传推介材料。关于市场部开展的基金宣传推荐活动，以下做法合规的是（）。

113. 关于基金份额上市交易的条件，以下描述错误的是（）。

114. 合规负责人发现有下列（）情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。I、基金及公司发生违法违规行为Ⅱ、基金及公司存在重大合规风险或者隐患Ⅲ、合规负责人依法认为需要报告的其他情形IV、基金净值出现大幅波动

115. 下列属于基金托管人职责的是（）。I、基金财产保管II、编制中期基金报告III、对基金投资运作进行监督IV、基金财产的资金账户开设

116. 关于违法失信，以下表述正确的是（）。

117. 关于私募资产管理计划的投资范围和限制，下列说法错误的是（）。

118. 基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。

119. 下列关于场内交易方式的表述，正确的是（）。

120. 监管部门对资产管理业务监管的原则包括（）。Ⅰ、实现实时监管；Ⅱ、实行穿透式监管；Ⅲ、强化宏观审慎管理；Ⅳ、机构监管与功能监管相结合