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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1161. 基本管理制度是基金管理人内部控制制度的组成部分，下列不属于基本管理制度的内容的是（）。
1162. 客户可以通过（）等方式提交对基金管理人的投诉。
1163. 以下属于基金管理人中台部门的是（）。
1164. 基金管理人的风险报告应明确的内容有（）。
1165. 基金管理人的（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
1166. 公募基金管理人的合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。
1167. 基金管理行业是（）密集型行业，其业务的复杂性和专业性决定了基金行业人才具有较高的教育背景、知识水平和专业技能。
1168. 关于证券投资基金的会计核算，下列说法错误的是（）。
1169. 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握适用法律及规则的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。
1170. 公募基金管理人（）应当贯穿于基金管理人经营活动的始终。
1171. 下列关于风险管理的表述，说法错误的是（）。
1172. 各个基金管理人的（）有不同，因此风险管理体系也需要针对不同情况进行设置。
1173. 下列选项中，（）不属于基金公司的操作风险。
1174. 基金管理人合规政策的主要内容不包括（）。
1175. 基金管理人的内部控制应促使基金管理人自觉遵守（），在此基础上勤勉尽责地管理投资者的资产。
1176. 以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
1177. “基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（）的内容。
1178. （）对基金管理人开展合规工作提出的原则性要求。
1179. 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，合规负责人应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。
1180. 关于合规和合规管理的概念，下列说法错误的是（）。