基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1141. 道德风险是指基金管理人的从业人员违背（），通过不法手段谋取利益所带来的风险。

1142. 下列属于公募基金管理人销售业务控制内容的是（）。

1143. 公募基金人的风险管理的主要参与者是（）。

1144. 基金管理人在建立全面风险管理体系时，应确保风险管理目标与战略发展目标的（）。

1145. （）属于基金管理公司风险管理的基本原则。

1146. 基金管理人对所管理的基金应当以（）为会计核算主体。

1147. “基金管理人所实施的内部控制政策与措施应当符合基金监管的法律法规要求”，这句话体现了内部控制的（）。

1148. 公募基金管理人制定信息系统管理制度应当遵循的原则不包括（）。

1149. 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

1150. 按照合规检查计划定期进行检查是（）。

1151. 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

1152. 基金管理公司合规负责人提出辞职的，应当提前（）向董事会提出申请，在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。

1153. 当公司出现严重违规行为和重大风险事件时，（）对公司总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况作出相应的问责处理。

1154. （）是指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产面临损失的风险。

1155. 基金管理人合规检查更强调事后，主要关注（）的执行情况。

1156. （）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律法规、监管规定、规则、行业自律准则的一种鉴证行为。

1157. 基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。

1158. 以下哪项是董事会应当履行的合规管理职责？（）

1159. 监管要求合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%且不得少于（）。

1160. 合规审查强调（），基金管理人应当在公司内部建立“合规审查制度”，将合规管控的关口前移。