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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1121. 基金管理人的子公司应当由基金管理人选派人员作为其子公司（）负责合规管理工作。
1122. 基金管理人的管理层可以设立（），协助其履行风险管理职责。
1123. 从内部控制目标的角度，可以看出国内企业内部控制的显著特征是将（）置于首位。
1124. 关于公募基金管理人的岗位分离制度，下列说法错误的是（）。
1125. 基金管理人应当将（）纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。
1126. 2016年2月，（）发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》对私募基金控制活动进行了框架性的规定，确保私募基金管理人的内部控制制度满足最低要求。
1127. （）应当覆盖基金管理人各个业务环节，涵盖所有风险类型。
1128. 基金管理人需至少每（）进行一次业务持续管理机制演习以应对危机出现。
1129. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》要求基金销售机构的销售业务前台的宣传推介和（）岗位应相互分离。
1130. 基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。
1131. （）中国证监会发布了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》。
1132. 关于基金管理人进行合规培训的具体内容，下列说法错误的是（）。
1133. 洗钱和恐怖融资风险是指基金管理人在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的（）风险。
1134. “合规管理应当及时体现法律法规、规范性文件、监管政策、自律规则等最新要求，并不断进行调整和完善，同时对客户、产品以及市场情况进行及时跟踪、更新和动态监控”，这体现了基金管理人合规管理的（）。
1135. 基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。
1136. 关于基金管理人对合规负责人的要求，下列说法错误的是（）。
1137. 基金管理人的（）主要是为客户提供服务，进行投资管理，实现客户利益最大化。
1138. 关于基金管理人根据相互制约原则实施内部控制措施，下列说法错误的是（）。
1139. 关于内部控制的基本要素，下列说法错误的是（）。
1140. （）6月，中国证券投资基金业协会正式发布了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对公募基金管理人全面风险管理进行了规定。