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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1101. 从基金管理人内部职能分工角度的分类不包括（）。
1102. 基金管理人的风险管理的最终目标是（），即提高经营效率，促进实现战略。
1103. 下列不属于基金管理公司内部控制具体目标的是（）。
1104. 内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
1105. 基金公司（）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
1106. 基金管理人进行风险管理的主要环节不包括（）。
1107. 基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（）汇报。
1108. 关于基金管理人经理层的合规职责，下列说法错误的是（）。
1109. （）业务是基金管理人的核心业务，其运作部门在基金管理人内部组织体系中占有特殊的地位。
1110. 关于基金管理人业务持续风险的应对措施，下列说法错误的是（）。
1111. 公募基金管理人如果委托外部专业机构对其合规管理有效性进行全面评估，则每（）至少进行一次。
1112. 投资合规性风险是指基金管理人及其（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
1113. 公募基金公司的合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于（）。
1114. 公募基金管理人的代理合规负责人，其代行职务的时间不能超过（），相关情况应书面报备监管部门。
1115. 公募基金管理人进行内部控制应遵循的原则不包括（）。
1116. 风险管理需要（）风险暴露，评估风险控制措施及成本，并据此决定是否要承担这些风险以及可以承担多少风险。
1117. 内部控制的（）是指通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
1118. 基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司合规管理制度的有效执行，对公司合规管理的有效性承担责任。
1119. （）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
1120. 合规独立性中，尤为重要的是（）的独立性。