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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1081. 基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。
1082. 基金管理人合规培训应当重点关注的是（）。
1083. 基金管理人对高级管理人员和各部门的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。
1084. 下列关于反洗钱合规性风险的表述错误的是（）。
1085. 基金管理人应当设立或指定专门部门、团队开展声誉风险管理工作，并由（）牵头负责。
1086. 基金管理人应当完善合规考核机制，将合规管理的有效性、经营管理和执业行为的合规性，纳入管理层和员工、各分支机构和子公司等的绩效考核范围，并与（）等挂钩，以促进合规管理工作的有效开展。
1087. 关于基金管理人信息技术系统控制，下列说法错误的是（）。
1088. 基金公司（）对有效的风险管理承担直接责任。
1089. 基金管理公司的合规管理部门人员在工作中应当坚持的原则不包括（）。
1090. 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。
1091. 根据基金管理人的实际情况来看，（）不是负责合规管理的部门。
1092. 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（）。
1093. 信用风险普遍存在于投资组合的（）类投资中，该产品发行方的风险事件往往对投资组合产生重大影响。
1094. 基金管理公司内部控制的具体目标不包括（）。
1095. 针对基金管理人的信用风险，可以采取的措施不包括（）。
1096. 基金管理人的合规管理目标是（）。
1097. （）指内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构以及各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
1098. 基金管理人的合规政策没有要求明确规定的内容是（）。
1099. （）能起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
1100. （）是负责公司合规工作的具体组织和执行部门。