基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1061. 一般来说，基金管理人的合规检查程序不包括（）。

1062. 关于公募基金管理人内部控制环境的表述，下列说法错误的是（）。

1063. 关于基金管理人的合规咨询工作，下列说法错误的是（）。

1064. 合规负责人应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。

1065. 声誉风险是指由基金管理人（）导致投资者及社会舆论对基金管理人负面评价的风险。

1066. 基金管理信息技术系统投入运行前，应当经（）等部门的联合验收。

1067. 下列不属于基金管理人后台部门的是（）。

1068. 及时妥善处理投诉，是合规管理中的重要内容，应秉承（）利益优先原则，妥善解决问题，可以降低基金管理人运作风险。

1069. 关于公募基金管理人授权控制的主要内容，下列说法错误的是（）。

1070. 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。

1071. 基金管理人必须有效开展合规培训管理，以下属于合规培训的内容的是（）。

1072. 下列选项中，（）不是基金管理人的内部控制基本要素。

1073. 下列关于风险管理体系的说法中，错误的是（）。

1074. 下列关于基金管理人风险管理的目标，说法错误的是（）。

1075. 基金管理人可采取定量和定性相结合的方法进行（），应保持其方法的一致性，协调好整体风险和单个风险、长期风险和短期风险的关系。

1076. 监管部门要求公募基金管理人内部每年不得少于（）对合规管理有效性进行全面评估。

1077. 基金管理人的内部控制是指（）。

1078. （）负责贯彻执行合规政策。

1079. 基金管理人风险控制委员会的风险管理职责不包括（）。

1080. 为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。