基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

1041. 风险管理的主要环节包括风险识别、（）、风险应对、风险报告和监控以及风险管理体系的评价。

1042. 基金管理人规范应当基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的（）要求。

1043. 1997年5月，（）了《加强金融机构内部控制的指导原则》，奠定了金融机构内部控制制度建设的基础。

1044. 基金管理人（）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬待遇事项。

1045. 在合规管理的原则中，（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

1046. 在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。

1047. 基金管理人应当建立完善的（），要求基金资产与管理人固有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。

1048. （）是在基本管理制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位职责、操作手册等的具体说明。

1049. 制度和流程风险管理主要措施不包括（）。

1050. 信息披露合规性风险管理的主要措施是（）。

1051. 基金管理人的信息披露前应当经过必要的（）审查。

1052. 合规独立性不包括（）。

1053. 对公募基金管理人，监管要求合规部门中具备（）以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%且不得少于2人。

1054. （）是其部门风险管理的第一责任人。

1055. 公募基金管理人的（）建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。

1056. 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。

1057. 关于基金管理公司中合规人员的描述，下列说法错误的是（）。

1058. 基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。

1059. 基金管理人的（）对有效的风险管理承担最终责任。

1060. （）应保证监察稽核部门的独立性和权威性，明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责。