基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1021. 私募基金的募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。Ⅰ．录音电话Ⅱ．电邮Ⅲ．信函Ⅳ．口头

1022. 基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ．因基金销售机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由Ⅳ．限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

1023. 基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务的禁止行为包括（）。Ⅰ．实施歧视性、排他性、绑定性销售安排Ⅱ．以低于成本的费用销售基金Ⅲ．利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

1024. 合规风险的主要种类不包括（）。

1025. 各部门合规管理人员应当及时向合规负责人、合规部门报告的内容是（）。

1026. 公募基金管理人的督察长应由（）聘任。

1027. （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

1028. 基金管理公司的管理层对有效的风险管理承担直接责任，其履行的风险管理职责不包括（）。

1029. “内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。”体现的是内部控制的（）。

1030. 基金管理人进行合规管理的内容不包括（）。

1031. 关于基金公司合规管理的保障机制，下列说法错误的是（）。

1032. 私募基金管理人应当建立健全外包业务控制，并至少每（）开展一次全面的外包业务风险评估。

1033. 基金管理人和从业人员应当从行业根本价值和社会长远需求出发，坚持的理念不包括（）。

1034. 基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。

1035. 基金管理人信息披露合规性风险管理的主要措施不包括（）。

1036. （）是根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

1037. 基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，体现了其内部控制中（）的重要性。

1038. 合规管理部门应当在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。

1039. 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（）。

1040. 公募基金管理人投资决策业务控制的内容不包括（）。