基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

1001. 私募资产管理计划的备案原则有（）。Ⅰ．风险共担原则Ⅱ．合规性原则Ⅲ．完整性原则Ⅳ．真实性原则

1002. 私募资产管理计划的资产管理合同发生变更时，资产管理人应向中国证券投资基金业协会报送变更备案报告，该报告的内容有（）。Ⅰ．托管人对本次变更的意见Ⅱ．变更告知方式Ⅲ．变更是否设置开放期Ⅳ．退出情况

1003. 私募资产管理计划可以投资的标准化资产包括（）。Ⅰ．银行存款Ⅱ．公募基金Ⅲ．上市公司股票Ⅳ．商业银行信贷资产

1004. 私募基金完成备案前，不得开展投资运作，但可以以现金管理为目的，投资于（）等中国证监会认可的现金管理工具。Ⅰ银行活期存款Ⅱ货币市场基金Ⅲ中央银行票据Ⅳ国债

1005. 公募基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形包括（）。Ⅰ一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%Ⅱ违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Ⅲ基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20%Ⅳ基金总资产超过基金净资产的100%

1006. 私募基金的宣传推介材料内容包括（）。Ⅰ、私募基金管理人名称、注册地Ⅱ、私募基金的的申购与赎回安排Ⅲ、私募基金的投资范围、投资策略和投资方向概况Ⅳ、私募基金合同的主要条款

1007. 一般情形下，私募基金初始实缴募集资金规模的要求包括（）。Ⅰ．私募证券投资基金不低于500万元人民币Ⅱ．私募股权投资基金不低于1000万元人民币Ⅲ．投向单一标的的私募基金不低于2000万元人民币Ⅳ．创业投资基金备案时首期实缴资金不低于500万元人民币，但应当在基金合同中约定备案后6个月内完成符合前述初始募集规模最低要求的实缴出资

1008. 私募基金管理人的（）应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配。Ⅰ、专业人员配备Ⅱ、资本实力Ⅲ、风险控制水平Ⅳ、投资管理能力

1009. 公募基金管理人召开基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的（）等事项。Ⅰ、召开时间Ⅱ、会议形式Ⅲ、审议事项Ⅳ、表决方式

1010. 反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（）和其他犯罪所得及其收益的来源、性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》等规定采取相关措施的行为。Ⅰ．隐瞒毒品犯罪Ⅱ．贪污贿赂犯罪Ⅲ．黑社会性质的组织犯罪Ⅳ．破坏金融管理秩序犯罪

1011. 公募基金销售机构应当持续为投资人提供的信息服务有（）。Ⅰ．提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息Ⅱ．及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息Ⅲ．按规定向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息Ⅳ．定期向投资人主动提供基金保有情况信息

1012. 拟募集的公募基金产品应当具备的条件包括（）。Ⅰ、有明确的基金运作方式Ⅱ、有符合基金特征的投资者适当性管理制度Ⅲ、基金名称表明基金的类别和投资特征Ⅳ、有明确、合法的投资方向

1013. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ、基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ、普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ、基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务

1014. 注册公募基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件包括（）。Ⅰ、申请报告Ⅱ、基金合同草案Ⅲ、律师事务所出具的法律意见书Ⅳ、招募说明书草案

1015. 下列说法正确的是（）。Ⅰ．基金业协会为私募投资基金办理备案不构成对基金管理人投资能力的认可Ⅱ．基金业协会为私募投资基金办理备案不构成对基金管理人合规情况的认可Ⅲ．基金业协会为私募投资基金办理备案不作为对私募投资基金财产安全的保证Ⅳ．基金业协会为私募投资基金办理备案构成对私募投资基金合规情况的认可

1016. 私募资产管理计划的资产管理人通过资产管理业务综合报送平台报送的备案材料包括（）。Ⅰ、计划说明书Ⅱ、资产缴付证明Ⅲ、投资者信息资料表Ⅳ、合规负责人审查意见

1017. 下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ．社会保障基金Ⅲ．QFIIⅣ．RQFII

1018. 当公募基金存在（）时，基金销售机构应审慎评估该基金产品或服务的风险等级。Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务Ⅱ．产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务Ⅲ．产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务

1019. 下列属于风险承受能力最低类别投资者的有（）。Ⅰ．不具有完全民事行为能力的人Ⅱ．没有风险容忍度的人Ⅲ．不愿承受任何投资损失的人Ⅳ．不接受低收益的人

1020. 证券期货经营机构设立私募资产管理计划需编制计划说明书，该说明书的内容包括（）。Ⅰ．资产管理计划名称和类型Ⅱ．收益分配和风险承担安排Ⅲ．信息披露的内容、方式和频率Ⅳ．资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示