基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

981. 基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，应当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。

982. 关于公募基金产品风险评价，说法错误的是（）。

983. 基金宣传推介材料所指的资料是（）。

984. 公募基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的（）和警示性文字。

985. 《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。

986. 私募资产管理计划终止的，资产管理人应当自发生终止情形之日起（）个工作日内开始组织清算资产管理计划财产，并报告中国证券投资基金业协会。

987. 基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，不得有以下哪些情形？（）Ⅰ虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ对基金的投资业绩预测Ⅲ违规承诺收益或者承担损失Ⅳ误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品

988. 有下列（）情形的，中国证券投资基金业协会不予办理私募基金备案。Ⅰ、通过委托贷款、信托贷款等方式从事经营性民间借贷活动Ⅱ、从事或者变相从事信贷业务，或者直接投向信贷资产Ⅲ、投向国家禁止或者限制投资的项目Ⅳ、以员工激励为目的设立的员工持股计划

989. 私募证券投资基金的投资范围主要包括（）。Ⅰ、存托凭证Ⅱ、互换合约Ⅲ、证券投资基金份额Ⅳ、资产支持证券

990. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。Ⅰ、反洗钱监督管理Ⅱ、行政调查工作Ⅲ、反洗钱相关刑事诉讼Ⅳ、反洗钱相关民事诉讼

991. 划分公募基金产品或者服务风险等级时，应当综合考虑的因素包括（）。Ⅰ．结构复杂性Ⅱ．投资方向和投资范围Ⅲ．发行人等相关主体的信用状况Ⅳ．投资单位产品或者相关服务的最低金额

992. 私募股权投资基金备案完成后，不属于投资者赎回或者退出的情形有（）。Ⅰ、基金封闭运作期间的分红Ⅱ、退出投资项目减资Ⅲ、投资者减少尚未实缴的认缴出资Ⅳ、对有违约或者法定情形的投资者除名、替换或者退出

993. 私募资产管理计划销售的禁止性行为包括（）。Ⅰ、向非合格投资者销售资产管理计划Ⅱ、向投资者宣传资产管理计划预期收益率Ⅲ、夸大或片面宣传产品或相关产品过往业绩Ⅳ、设立多个资产管理计划同时投资于同一非标准化资产变相突破人数限制

994. 基金销售机构可以采用（）等方式对基金投资者的风险承受能力进行调查，并向基金投资者及时反馈评价的结果。Ⅰ、当面Ⅱ、信函Ⅲ、网络Ⅳ、对已有的客户信息进行分析

995. 当私募基金管理人存在较大风险隐患，私募基金涉及重大无先例事项时，中国证券投资基金业协会采取的措施有（）。Ⅰ、提高基金规模要求Ⅱ、加强信息披露Ⅲ、提示特别风险Ⅳ、限制关联交易

996. 基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。Ⅰ．真实性Ⅱ．完整性Ⅲ．及时性Ⅳ．易得性

997. 基金销售机构应当了解的投资者信息包括（）。Ⅰ．投资相关的学习、工作经历及投资经验Ⅱ．收入来源和数额、资产、债务Ⅲ．诚信记录Ⅳ．风险偏好及可承受的损失

998. 下列可视为合格投资者的是（）。Ⅰ．社保基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ．依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ．中国证监会规定的其他投资者

999. 金融机构进行客户尽职调查，可以通过（）等部门依法核实客户身份等有关信息，相关部门应当依法予以支持。Ⅰ、反洗钱行政主管部门Ⅱ、市场监督管理部门Ⅲ、电信管理部门Ⅳ、公安部门

1000. 基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。Ⅰ、资产状况Ⅱ、诚信状况Ⅲ、风险偏好Ⅳ、投资知识和经验