基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

81. 基金托管人及相关人员违反相关法规规定，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取（）。Ⅰ、监管谈话；Ⅱ、出具警示函；Ⅲ、责令定期报告；Ⅳ、认定为不适当人选

82. 关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（）。Ⅰ、按照运作方式，基金分为合伙型和公司型Ⅱ、按照法律形式，基金分为封闭式基金和开放式基金Ⅲ、按照募集方式，基金分为公募基金和私募基金Ⅳ、按照投资标的，基金分为证券投资基金和股权投资基金

83. 某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注到该配股信息，导致持有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。

84. 私募证券投资基金的投资范围包括（）。I、未公开发行的股权凭证Ⅱ、股票Ⅲ、债券IV、资产支持证券

85. 以下金融工具反映信托关系的包括（）。I、信托II、基金III、股票IV、债券

86. 基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（）。Ⅰ、建立凭证制度Ⅱ、建立复核制度Ⅲ、建立账务组织和账务处理体系Ⅳ、正确设置会计账簿

87. 在我国，契约型基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（）确定。

88. 某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理的行为（）。

89. 金融机构在金融市场上的角色不包括（）。

90. 关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（）。

91. 关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）。

92. 某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

93. 关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）。I、私募基金单一基金的合格投资者数量不能超过200人Ⅱ、私募基金要严格监管Ⅲ、私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失IV、私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推荐募集

94. 某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。Ⅰ、建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ、建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程Ⅲ、建立反洗钱黑名单管理流程Ⅳ、建立投资者适当性原则

95. 关于道德的论述，以下不正确的是（）。

96. A银行基金风险管理部拟对其销售的基金产品划分等级，其需要考虑的因素包括（）。Ⅰ、基金投资方向和范围Ⅱ、投资单位产品或者相关服务的最低金额Ⅲ、同类产品或者服务的过往业绩Ⅳ、基金流动性、杠杆情况

97. 广义的文化大体上包括（）。

98. 投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币市场基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募证券投资基金。根据以上材料，回答下列问题。

99. 关于基金份额的发售，以下说法正确的是（）。Ⅰ、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集；Ⅱ、自收到准予注册文件之日起超过6个月开始募集的，应当重新提交注册申请；Ⅲ、基金的募集期限不得超过2个月；Ⅳ、基金管理人应当在基金份额发售的3日前披露招募说明书、基金合同及其他有关文件。

100. 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形不包括（）。