基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

961. 根据《私募证券投资基金运作指引》，私募基金管理人应当保存历史交易记录，算法或策略的文字说明等投资决策、交易涉及资料，保存期限自基金清算结束之日起不得少于（）。

962. 私募股权投资基金的投资范围不包括（）。

963. 下列关于基金销售机构所使用的公募基金产品风险评价方法，表述错误的是（）。

964. 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合（）相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

965. 公募基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上。

966. 公募基金管理人董事会应至少每（）对关联交易事项进行审查。

967. 下列关于金融机构委托第三方开展客户尽职调查的说法错误的是（）。

968. 关于公募基金的宣传推介材料，下列说法错误的是（）。

969. 公募基金信息披露义务人应当以保护（）利益为根本出发点，依法披露基金信息。

970. 基金宣传推介材料的范围不包括（）。

971. 公募基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

972. （）不是私募资产管理计划的合格投资者。

973. 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，集合资产管理计划的建仓期自产品成立之日起不得超过（），专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划除外。

974. 发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）的，基金合同自动终止。

975. 普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（）。

976. 若私募基金类型发生变更，则私募基金管理人应当自变更之日起（）工作日内，向中国证券投资基金业协会履行变更手续。

977. 单只私募证券投资基金投资于同一发行人及其关联方发行的债券资金总额，不得超过基金净资产的（）。

978. A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上位居前列的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。

979. 私募证券投资基金的定期披露报告不包括（）。

980. 风险承受能力最低的投资者是指（）中含最低风险承受能力类别。