基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

901. 资产管理人应当自私募资产管理计划成立之日起（）工作日内，通过中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台进行资产管理计划的备案。

902. 专业投资者的法人应具备（）。①最近1年末净资产不低于1000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。④最近1年末净资产不低于2000万元

903. （）不属于成为专业投资者的条件。

904. 金融机构发现客户单笔交易或者在一定期限内的累计交易超过规定金额的，应当及时向（）报告。

905. （）负责办理私募资产管理计划备案，并对证券期货经营机构从事私募资产管理业务实施自律管理。

906. 电视、电影、动态互联网资料等形式的公募基金宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

907. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，单一资产管理计划可以接受的出资形式是（）。

908. 《证券投资基金法》规定公募基金财产应当用于（）。

909. 关于私募基金的回访确认环节，以下说法错误的是（）。

910. 公募基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当注重基金评价结果的时效性，不得仅引用距离发布日期超过（）的评价结果。

911. 私募基金向投资者收取的各项费用不包括（）。

912. 证券期货经营机构应当确保私募集合资产管理计划开放退出期内，其资产组合中7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的（）。

913. 当金融机构（）时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

914. 根据《证券投资基金法》的规定，公募基金财产可以用于（）。

915. 公募基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

916. 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为（）个等级。

917. 私募资产管理人应于每月（）前向中国证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。

918. A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

919. 公募基金财产不可用于（）。

920. 基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（）。