基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

861. 下列选项中，金融机构无需开展客户尽职调查的是（）。

862. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为（）。

863. 私募基金管理人及其员工跟投本管理人管理的私募证券投资基金的，其份额锁定期不得少于（）。

864. 关于私募股权投资基金备案的特别要求，下列说法错误的是（）。

865. 开放式私募证券投资基金至多每周开放一次申购、赎回，每次开放不得超过（）。

866. 电视、电影、动态互联网资料等形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

867. 同一实际控制人控制的私募证券投资基金管理人的自有资金、管理的所有私募证券投资基金、担任投资顾问的资产管理产品合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

868. 关于基金投资者风险承受能力调查和评价，下列说法错误的是（）。

869. 关于金融机构进行客户尽职调查的基本要求，下列说法错误的是（）。

870. 私募基金合同中应当设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

871. 私募资产管理计划成立不足或者存续期间不足（）的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

872. 公募基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

873. 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。

874. 私募资产管理计划的主要风险是（）。

875. 证券期货经营机构设立私募资产管理计划，还应当制作风险揭示书。（）不属于该风险揭示书中需揭示的风险。

876. 私募股权投资基金的名称应当标明的字样是（）。

877. 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该计划资产净值的（）。

878. 公募基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止情形不包括（）。

879. 私募基金管理人应当于每一会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

880. 中国证券投资基金业协会暂停办理私募基金管理人基金备案的情形不包括（）。