基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

841. 关于基金托管人监督基金管理人的投资运作，下列说法正确的是（）。Ⅰ、基金管理人的违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿Ⅱ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告Ⅲ、基金托管人对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险Ⅳ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国基金业协会报告

842. 根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当履行的职责有（）。Ⅰ.按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益Ⅱ.按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息Ⅲ.按照基金合同约定管理私募基金并进行投资，建立有效的风险控制制度Ⅳ.保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料

843. 基金从业人员的禁止行为包括（）。Ⅰ、滥用职权，玩忽职守Ⅱ、协助他人干扰监督管理Ⅲ、欺骗、误导、不公平对待投资者Ⅳ、利用职务便利为本人或者利益相关人谋取不正当利益

844. 当公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序时，中国证监会或者其派出机构可以采取的风险处置措施有（）。Ⅰ．风险监控Ⅱ．责令停业整顿Ⅲ．指定其他机构托管Ⅳ．取消或者撤销公募基金管理业务资格

845. 私募基金募集制度主要包括（）。Ⅰ、合格投资者制度Ⅱ、投资者适当性管理制度Ⅲ、内部治理制度Ⅳ、基金销售过程中的宣传推介和信息披露制度

846. 设立公募基金管理公司应当具备包括（）。Ⅰ、有符合中国证监会规定的内部管理制度Ⅱ、有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施Ⅲ、设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位Ⅳ、有符合《证券投资基金法》《公司法》以及中国证监会规定的章程

847. 私募基金管理人开展或者参与具有（）等特征的资金池业务，中国证券投资基金业协会可以撤销私募基金管理人登记。Ⅰ．滚动发行Ⅱ．集合运作Ⅲ．期限错配Ⅳ．分离定价

848. 基金托管人出现（）等情形，监管机构可以责令其限期改正。Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．未能勤勉尽责的Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ．依法解散的

849. 基金投资顾问机构应当履行的义务包括（）。Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ．提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ．不得损害服务对象的合法权益Ⅳ．监督基金管理人的投资运作

850. 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的适用对象包括（）。Ⅰ．期货交易咨询机构Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．证券资信评级机构

851. 关于公募基金管理人的主要业务规范，下列说法正确的有（）。Ⅰ.公募基金管理人应当建立健全由授权、研究、决策、执行、评估、考核、监察、惩戒等环节构成的投资管理制度和流程Ⅱ.公募基金管理人应当按照中国基金业协会的规定加强基金销售管理，建立和完善投资者适当性管理制度Ⅲ.公募基金管理人应当建立健全人力资源管理和薪酬管理制度以及规范的考核机制Ⅳ.公募基金管理人应当建立公募基金财务核算与基金资产估值制度和流程

852. 有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。Ⅰ．未能在规定时间内通过整改验收的Ⅱ．连续1年没有开展基金托管业务的Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的Ⅳ．以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格

853. 公募基金销售机构应当于每一年度结束之日起（）内完成年度监察稽核报告，并存档备查。

854. 私募基金的募集监督机构须由（）来担任。

855. 《证券投资基金法》规定，私募基金管理人应当向（）备案。

856. 关于公募基金的宣传推介材料，下列不符合法律法规相关要求的是（）。

857. （）不属于公募基金注册申请需提供的文件。

858. 私募基金应当进行清算的情形不包括（）。

859. 私募基金可以进行推介渠道的是（）。

860. 私募证券投资基金连续两次计提业绩报酬的间隔期不应短于（）。