基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

821. 公募基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。

822. 以下关于基金托管人的说法中，正确的是（）。

823. 申请注册基金销售业务资格的必备条件不包括（）。

824. 从事公募基金的（）等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

825. （）接受委托发售基金，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则，最大限度地保护基金投资人的利益。

826. 公募基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）。

827. 公募基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（）。

828. 下列说法中错误的是（）。

829. 公募基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

830. （）应当遵守基金行业信息技术管理的相关规定，保证信息技术的安全、有效，持续满足相关业务需求，按照法律规定保存数据信息。

831. 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。

832. 关于公募基金管理人的治理，以下说法错误的是（）。

833. 根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，公募基金管理人退出的情形不包括（）。

834. 公募基金管理人证券投资管理制度应当包括（）等内容，覆盖基金从业人员证券投资的各个环节。Ⅰ、申报Ⅱ、登记Ⅲ、审查Ⅳ、处置

835. 基金托管人按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项（）。Ⅰ、披露基金托管协议Ⅱ、在基金年度报告和中期报告中出具托管人报告Ⅲ、就基金托管部门负责人变动等重大事项发布临时公告Ⅳ、对基金定期报告等信息披露文件中有关基金财务报告等信息及时进行复核审查并出具意见

836. 基金销售机构应当履行的义务有（）。Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品Ⅲ．提供基金投资顾问服务Ⅳ．妥善保存登记数据

837. 私募基金管理人在首只私募基金完成备案手续之前，不得更换（）。Ⅰ、法定代表人Ⅱ、执行事务合伙人Ⅲ、经营管理主要负责人Ⅳ、负责投资管理的高级管理人员

838. 目前我国公募基金管理人的基金国际化业务主要包括（）。Ⅰ.申请QDII资格和额度开展境外投资Ⅱ.设立境外经营机构拓展境外业务Ⅲ.通过基金互认在境外市场向公众投资者销售基金Ⅳ.通过互联互通机制交易香港市场的股票

839. 中国证监会和中国证券投资基金业协会加强对私募基金管理人的持续监管，通过（）等手段，防范私募基金管理人出现重大风险和损害投资人利益，维护市场稳定。Ⅰ．数据报送Ⅱ．风险事件监测Ⅲ．日常合规检查Ⅳ．提供保本承诺

840. 基金经营机构及其工作人员在开展投资研究交易业务过程中，不得（）等方式输送或者谋取不正当利益。Ⅰ、泄露内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息Ⅱ、让渡资产管理账户实际投资决策权限、股票池维护管理权限Ⅲ、提供或者允诺提供有利于他人以及其他利益关系人的研究信息Ⅳ、使用交易佣金向第三方机构转移支付费用