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题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

61. 中国特色金融文化的具体内涵“五要五不”中“要以义取利”对应的是（）。
62. 根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，下列说法错误的是（）。
63. 某基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）。
64. 下列属于金融市场功能的有（）。I、资金融通Ⅱ、价格发现Ⅲ、风险管理Ⅳ、经济反映
65. 根据《证券投资基金法》的规定，关于公开募集基金募集期届满后的法定程序，以下表述正确的是（）。
66. 甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
67. 关于封闭式基金，以下说法正确的是（）。
68. 关于私募基金募集结算资金和私募基金募集结算资金专用账户，以下表述正确的是（）。Ⅰ、募集结算资金由募集主体归集；Ⅱ、募集结算资金，从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于基金资产；Ⅲ、募集结算资金是在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金；Ⅳ、对于募集结算资金，募集主体须与一家募集监督机构签署募集账户的监督协议
69. 证券期货经营机构应当确保集合资产管理计划开放退出期内，其资产组合中7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的（）。
70. 下列关于资产管理产品投资的说法，错误的是（）。
71. A基金管理公司的基金经理甲某串通基金经理乙某，通过他们控制的两只基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价。此行为（）。I、违反了专业审慎的职业道德要求；Ⅱ、违反了忠诚尽责的职业道德要求；Ⅲ、违反了诚实守信的职业道德要求；IV、属于操纵市场
72. 为公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后（）。
73. 关于私募基金的风险评级主体，以下表述错误的是（）。Ⅰ、只能由私募基金管理人对其管理的产品进行评级；Ⅱ、可以由私募基金的代销机构给出评级；Ⅲ、必须由第三方基金评级机构提供产品评级服务；Ⅳ、为了保护知识产权，等级评估结果
74. 为防范私募基金管理人违规销售产品，降低合规风险，回访是一个很好的反馈控制手段。关于回访，以下表述正确的是（）。
75. 《中华人民共和国反洗钱法》要求金融机构履行的反洗钱义务不包括（）。
76. 交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。
77. 下列报告中，必须要基金托管人出具托管人报告，对报告期内基金托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人是否遵规守约等情况做出声明的是（）。
78. 关于基金募集失败的处理方式，以下说法正确的是（）。
79. 关于公开募集基金应当公开披露的信息不包括（）。
80. 基金宣传推介材料的范围包括（）。I、微信公众号文章II、朋友圈广告III、信函IV、传真