基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

761. 证券交易所对基金行业的自律管理职责不包括（）。

762. 下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。

763. 下列选项中，（）是高效基金监管的重要保障。Ⅰ．有效的监管协调Ⅱ．规范的监管程序Ⅲ．科学的监管技术Ⅳ．现代化的监管手段

764. 基金投资人是指（）。Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金的出资人Ⅲ基金资产的实际所有人Ⅳ基金的运作人

765. 广义的基金监管主体包括（）。Ⅰ．有法定监管权的行政机构Ⅱ．基金行业自律组织Ⅲ．基金经营机构内部监督部门Ⅳ．社会力量

766. 中国证券投资基金业协会会员包括（）。Ⅰ普通会员Ⅱ联席会员Ⅲ特邀会员Ⅳ特别会员

767. 根据检查、调查等工作查明的事实以及不同的违法违规情节，中国证监会可以根据法律法规对相关机构和个人进行（）。Ⅰ．行政监管措施Ⅱ．行政处罚Ⅲ．刑事处罚Ⅳ．民事处罚

768. 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则，表述正确的是（）。Ⅰ．要求基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

769. 2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，其对私募基金的（）进行了明确。Ⅰ．登记备案Ⅱ．募集规范Ⅲ．投资方向Ⅳ．投资运作

770. 国家外汇管理局对基金行业的监管主要体现在对（）等基金业务的外汇活动进行监管。Ⅰ．科创板主题股票型基金Ⅱ．纯债型证券投资基金Ⅲ．内地与香港基金互认Ⅳ．合格境内机构投资者（QDII）

771. 中国证监会对公募基金行业的监管职责包括（）。Ⅰ．办理基金备案Ⅱ．监督检查基金信息的披露情况Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施

772. 《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》所规范的薪酬不包括（）。

773. 商业银行担任基金托管人的，应当由（）核准。

774. 基金交易确认的机构是（）。

775. 公募基金管理公司的董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任的，公募基金管理公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。

776. 证券公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

777. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，基金经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

778. 基金管理公司绩效考核与薪酬管理应当遵循的基本原则不包括（）。

779. （）为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

780. 基金经营机构（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。