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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

721. 下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。
722. 基金基于（）构建当事人之间的法律关系，并投资于证券等标的。
723. 以下原则中，（）不是基金监管的基本原则。
724. 基金监管的（）是指基金监管活动所要达到的目的和效果。
725. 下列不属于我国基金监管基本原则的是（）。
726. 我国上海、深圳证券交易所属于（）。
727. 关于中国证券投资基金业协会的表述，下列说法错误的是（）。
728. 我国基金行业的自律组织不包括（）。
729. 下列选项中，（）是私募基金适用的行政法规。
730. 《证券投资基金法》的颁布对中国基金行业具有重要意义，以下关于该法核心内容的表述?错误?的是（）。
731. 证券交易所依法拥有对（）的职责。
732. 在基金监管原则的“三公”原则中，（）是依法监管原则的具体化。
733. （）是指有法定监管权的行政机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
734. 2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
735. 从纵向来看，我国基金行业法律法规体系因其立法机构及制定主体的不同大致分为（）个层级。
736. 基金管理公司的反洗钱与反恐怖融资工作适用《反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》等法律法规的规定，接受（）在该领域的监管。
737. 下列选项中，（）是指基金监管应当遵循行政法治的原则，于法有据。
738. 中国证券投资基金业协会于（）正式成立。
739. 下列选项中，（）不是基金主要投资的期货合约和衍生品。
740. 基金市场的违法行为具有的特点不包括（）。