基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

701. 公募基金在我国经济活动中发挥着的作用有（）。Ⅰ．是资本市场对外开放和全球化、国际化的先行者Ⅱ．是资本市场稳定发展的压舱石Ⅲ．是金融服务于实体经济的推进器Ⅳ．是广大投资者拓宽投资渠道、丰富资产配置的重要工具

702. 基金份额持有人是（）。Ⅰ.基金的出资人Ⅱ.基金财产的保管人Ⅲ.基金收益的受益人Ⅳ.基金投资管理的委托人

703. 关于私募证券投资基金的作用，下列说法正确的是（）。Ⅰ．是多层次资本市场的建设者Ⅱ．是市场价格发现的参与者和市场流动性的提供者Ⅲ．是实体经济转型深化的助力者Ⅳ．是跨境和国际化投资的开拓者

704. 关于基金与银行理财产品的描述，下列说法正确的有（）。Ⅰ、银行理财产品由商业银行或银行理财公司发行，基金的发行主体是基金管理人Ⅱ、银行理财产品主要通过银行渠道销售，基金可以通过基金管理人直销和具有基金销售牌照的机构代销Ⅲ、银行理财产品的投资管理仅由发行主体自行进行投资管理，基金是由发行人和投资顾问机构进行投资管理Ⅳ、银行理财产品及其发行人主要受金融监管总局监管，基金及其发行人主要由中国证监会监管

705. 基金根据募集方式的不同，可以分为（）。Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ．封闭式基金

706. 基金通过公开募集或非公开募集的方式，汇集投资者的资金形成独立财产，由专业的基金管理机构按照约定的（）进行投资管理。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.投资者偏好

707. 公募基金管理人较好的治理水平有能力为（）等社会保障型资金提供投资管理服务，使其保值增值，抬高了社会治理的安全垫。Ⅰ．私募基金Ⅱ．养老金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社保基金

708. 从基金产品生命周期看，根据相关法律法规，基金的运作环节一般包括（）。Ⅰ.基金的估值与会计核算Ⅱ.基金产品的设计Ⅲ.基金的清算终止Ⅳ.基金的信息披露

709. 从基金管理人的角度看，基金的运作管理活动可以分为（）。Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的盈亏核算Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的中后台管理

710. 基金与保险产品的差异，主要体现在（）。Ⅰ.目的不同Ⅱ.性质不同Ⅲ.法律关系不同Ⅳ.对投资人要求不同

711. 根据美国投资公司协会的分类标准，美国共同基金可以被划分为（）。Ⅰ．权益型基金Ⅱ．混合型基金Ⅲ．债券型基金Ⅳ．货币型基金

712. 根据法律形式不同，可将基金分为（）。Ⅰ.企业型基金Ⅱ.契约型基金Ⅲ.合伙型基金Ⅳ.公司型基金

713. 投资基金可以按照（）标准进行分类。Ⅰ．募集方式Ⅱ．法律形式Ⅲ．运作方式Ⅳ．投资策略

714. 基金财产的独立性体现在（）。Ⅰ.账户独立Ⅱ.财产独立Ⅲ.运作独立Ⅳ.责任有限

715. 以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（）。

716. 2013年施行的（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定中国证券投资基金业协会的地位和规范中国证券投资基金业协会的职责权限提供了法律依据。

717. 在基金行业法律法规体系中，（）统领下位法律法规，是保护基金份额持有人权益、规范基金募集、基金投资运作及基金管理人、基金托管人等行业机构及基金从业人员行为的基本法。

718. 依据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不可以（）。

719. （）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。

720. 根据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责不包括（）。