基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

41. 下列属于金融市场客体的是（）。

42. 关于公募基金管理人的职权，下列说法中正确的有（）。Ⅰ、基金财产的拥有者；Ⅱ、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案；Ⅲ、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；Ⅳ、安全保管基金财产

43. 关于基金管理人合规管理部门的独立性，以下表述错误的是（）。

44. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，效力期限为（）年。

45. 《中华人民共和国证券投资基金法》明确基金当事人的法律关系以（）为基础。

46. 从基金管理人的角度看，基金运作管理活动中的基金的中后台管理包括（）。I、基金份额登记II、基金估值和会计核算III、基金合规风控IV、基金清算终止

47. 关于申请注册基金销售业务资格的必备条件，以下表述错误的是（）。

48. 下列关于货币市场特点的说法，错误的是（）。Ⅰ、交易期限长，通常在1年以上Ⅱ、包括同业拆借市场、回购市场等Ⅲ、主要功能是解决短期资金周转需求Ⅳ、包括股票市场、债券市场等

49. 某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下（）违反了客户利益优先的要求。I、基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供基金尚未的公开信息；Ⅱ、投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券；Ⅲ、基金经理丙告知好友李四基金分红信息，李四所在公司在基金分红前申购该基金；Ⅳ、张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

50. 操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，以下不属于操作风险的是（）。

51. 关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。Ⅰ、建立健全合规管理组织架构Ⅱ、配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障Ⅲ、发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ、审批合规管理的基本制度

52. 关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。Ⅰ、基金份额获准在证券交易所上市交易的，应将上市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上；Ⅱ、基金获准上市的，在基金份额上市交易的前一工作日，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上；Ⅲ、ETF上市交易后，管理人应在每日开市时向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单Ⅳ、ETF上市交易后，须在指定的信息发布渠道上公告

53. A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好地推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是（）。

54. 关于公募基金募集的相关规定，下列说法正确的是（）。I、基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布基金份额发售公告、招募说明书、基金产品资料概要、基金合同及其他有关实、准确、完整；Ⅱ、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集；Ⅲ、在基金募集期间，基金管理人应当将募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用；IV、基金管理人应当在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内，发布基金合同生效公告

55. 公募基金的注册审查中，适用简易程序的基金产品不包括（）。

56. 以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是（）。Ⅰ、社保基金、企业年金等养老基金；Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；Ⅲ、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；Ⅳ、已在中国证券投资基金业协会注册的从业人员

57. 下列关于合规管理的概念，说法正确的有（）。Ⅰ、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律法规、监管规定、规则、行业自律准则的一种鉴证行为；Ⅱ、合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；Ⅲ、合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险；Ⅳ、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指证券基金经营机构及其员工的经营管理和执业行为与法律、规则和准则一致

58. 下列关于基金托管人职责终止的表述，错误的是（）。

59. 关于基金监督机构和自律组织，以下表述错误的是（）。

60. 基金募集满足相关条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资；自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。